更多"营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调"的相关试题:
[单项选择]华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[单项选择]营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。
A. 行长
B. 副行长
C. 营业室经理
D. 柜员
[单项选择]各营业机构成立由（）任组长，营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组，对重点可疑交易进行分析和判定。
A. 支行行长
B. 支行副行长
C. 营业室经理
D. 总会计
[多项选择]为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，银监会要求（）。
A. 强化基层营业机构管控，促进合规经营
B. 完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞
C. 加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为
D. 加大监督检查力度，严格追究责任
[单项选择]分行现金库接到营业机构提交的（）原件，审核预留印鉴及凭证要素无误后，方可办理现金缴、提款业务。
A. 华夏银行现金进账单
B. 华夏银行现金支票
C. 华夏银行现金调拨单
D. 现金出、入库单
[单项选择]分行复核人员对各营业机构提交的数据，再进行校验、汇总，大额交易报告在（）日工作日内上报总行（T为当日）。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]营业机构应（）由机构负责人和主管组织一次重点自查。
A. 每旬
B. 每月
C. 每季
D. 每半年
[判断题]分支机构终止营业的（被依法撤销除外），其法人机构应提交终止营业申请。
[单项选择]因通讯故障营业机构无法提交联机业务等原因无法自行结平91、92过渡户，需要提交报告给一级分行运行中心。凡执行挂账处理的营业机构，应在（）对挂账账务作账务检查，查清原因，核销挂账。
A. 当日
B. 次日
C. 3日内
D. 5日内
[多项选择]小额贷款营业机构小额贷款业务主管必须向审查岗提交的资料主要包括（）。
A. 贷款申请表
B. 申请人、保证人有效身份证件复印件
C. 客户调查报告及客户信用评级表
D. 证明申请人拥有财产的资料
[单项选择]实行柜员制的营业网点在划分对外操作和对内操作柜员的基础上，营业机构可根据实际情况进一步将前台柜员根据业务处理范围划分为可以办理（）柜员和（）柜员。
A. 单项业务的单项柜员和综合柜员
B. 多项业务的多项柜员和综合柜员
C. 单项或多项业务的单项柜员、多项柜员和综合柜员
D. 任何业务的一级柜员和综合柜员
[单项选择]业务专用章，原则上每个营业机构配备（）枚，对于已经实现（）或业务量较大的营业机构，可以根据营业机构人员配备情况，由市分行审核并报省分行运营管理部门批准后增加配备。
A. 1；功能分区
B. 1；柜员制
C. 2；功能分区
D. 2；柜员制
[判断题]按址投递是由邮政营业机构或者投递生产机构保管邮件，并通知收件人到指定邮政营业机构或投递生产机构领取邮件的方式。
[单项选择]银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。
A. 中国人民银行当地分支机构和总行
B. 中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构
C. 中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构
D. 银监会当地分支机构和总行
[多项选择]营业机构受理客户委托发起（）收费由营业机构同客户约定后收取。
A. 批量代发
B. 代扣业务
C. 借记业务
D. 贷记业务
[单项选择]营业机构和电子验印建库机构应指定专人对纸制印鉴加以保管，营业机构印鉴卡应由（）保管，建库机构应由建库员双人保管。
A. 帐户审查岗
B. 帐户录入岗
C. 帐户复核岗
D. 授权员
[单项选择]BoEing系统中对外营业机构名称原则上应与（）保持一致，因特殊需要开立的对外营业机构，应在机构名称前增加明确的前缀标识。
A. 开户许可证
B. 营业执照
C. 组织机构代码证
D. 金融许可证
[单项选择]某企业是生产电机的企业，在境外设有营业机构。2008年该企业的境内营业机构盈利1000万，境外营业机构亏损100万。企业在汇总计算缴纳企业所得税时，对境外营业机构的亏损正确的处理是（）。
A. 境外营业机构的亏损不得抵减境内营业机构的盈利
B. 境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利
C. 境外营业机构的亏损是否抵减境内营业机构的盈利，适用境外机构的营业地国的法律
D. 以上意见都不正确
[判断题]营业机构负责人应定期或不定期对业务核算质量及安全进行重点检查，发现问题及时纠正。
