更多"按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资"的相关试题:
[单项选择]金融机构应严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，并在（）字段中标明报告的类别。
A. 资金来源和用途
B. 可疑交易特征
C. 业务标示号
D. 可疑行为描述
[单项选择]下列有关《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的表述，正确的是（）
A. 颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年1月1日
B. 颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、3月1日、7月1日
C. 颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、1月1日、3月1日
D. 颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年3月1日
[单项选择]金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 国家外汇管理局
[单项选择]反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
A. 客户联网核查制度
B. 客户身份重新识别制度
C. 客户身份识别制度
D. 客户实名制度
[单项选择]根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
A. 《现场检查工作日志》
B. 《现场检查意见书》
C. 《现场检查事实确认书》
D. 《现场检查询问笔录》
[简答题]金融机构向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易有哪些？
[单项选择]华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。
A. 案件防控
B. 会计业务
C. 信贷风险
D. 反洗钱
[单项选择]（）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
A. 反洗钱法
B. 反洗钱措施
C. 反洗钱规定
D. 反洗钱交易
[单项选择]若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。
A. 书面报告
B. 文件请示
C. 纠错报文
D. 现场修改
[单项选择]总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向（）报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息。
A. 总行反洗钱领导小组
B. 行长
C. 董事会
D. 监事会
[单项选择]（）负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告。
A. 反洗钱监测分析中心
B. 反洗钱工作领导小组
C. 反洗钱工作办公室
D. 董事会下设专业委员会
[单项选择]各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
A. 3个工作日内上报
B. 5个工作日内上报
C. 10个工作日内上报
D. 15个工作日内上报
[判断题]金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。
[单项选择]因银行反洗钱监测系统故障，造成未能按照监管规定时限上报反洗钱报告的事件属于（）。
A. 较大突发事件
B. 重大突发事件
C. 特别重大突发事件
D. 不属于风险事件
[单项选择]履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为包括（）。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的或无正当理由拒绝更新客户基本信息的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D. 以上均是
[单项选择]华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。
A. 保卫部
B. 办公室
C. 合规部
D. 会计部
[单项选择]华夏银行各分行通过反洗钱监测分析系统上报总行，由总行汇总生成全行数据文件，以（）方式向中国反洗钱监测分析中心报送。
A. 电子
B. 书面
C. 信函
D. 通报
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。
A. 中国人民银行总行
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 金融机构总部
D. 金融机构内设反洗钱部门
