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[多项选择]根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬（）
A. 未完成经营年度考核计划
B. 主要监管指标没有达到监管要求的
C. 资产质量或盈利水平明显恶化的
D. 出现其他重大风险的
[单项选择]《哈尔滨客运段工作绩效考核办法（试行）》规定发生纳入段“安全结果考核”情形之一的（不含上述情形），负全部或主要责任的部门免发（）安全达标工资和（）安全绩效工资。
A. 1个月；1个月
B. 2个月；1个月
C. 1个月；2个月
D. 2个月；2个月
[单项选择]《哈尔滨客运段工作绩效考核办法（试行）》规定，段内发生纳入段“安全结果考核”情形之一的（不含上述情形），负全部或主要责任的部门免发（）个月安全达标工资
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。
A. 客户行为或者交易情况出现异常的
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C. 获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[单项选择]《哈尔滨客运段工作绩效考核办法（试行）》规定，段内发生纳入集团公司“安全结果考核”情形之一的（不含上述情形），全段免发（）安全达标工资和（）安全绩效工资。
A. 1个月；1个月
B. 2个月；1个月
C. 1个月；2个月
D. 2个月；2个月
[单项选择]《哈尔滨客运段工作绩效考核办法（试行）》规定，段内发生纳入路局“安全结果考核”情形之一的（不含上述情形），全段免发（）个月安全达标工资和1个月安全业绩工资。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]绩效反馈面谈是考核者推进绩效考核的重要内容之一，其中的技巧不包括（）
A. 建立并维持彼此信赖
B. 清楚地说明面谈的目的
C. 主要以上级发言为主
D. 在平等立场上进行商讨
[单项选择]商业银行高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少：（）
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
[多项选择]绩效考核非常重要，以下选项中属于绩效考核的方法是（）。
A. 行为锚定评分量法
B. 目标管理法
C. 乐观决策法
D. 关键事件法
[判断题]《哈尔滨客运段工作绩效考核办法（试行）》规定，工作绩效考核坚持以下原则：坚持安全与经营并重的原则。
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人应当符合以下哪些基本条件（）。
A. 具有完全民事行为能力的自然人，遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的个人品行
B. 具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力；具有良好的经济、金融从业记录
C. 熟悉经济金融的法律法规，有良好的合规经营意识
D. 银监会规定的其他条件
[多项选择]《商业银行公司治理指引》规定，商业银行应当建立与（）相联系的科学合理的高级管理人员薪酬机制。
A. 银行发展战略
B. 风险管理
C. 整体效益
D. 岗位职责
E. 社会责任
F. 企业文化
[多项选择]《商业银行公司治理指引》规定，高级管理人员应当接受监事会监督，定期向监事会提供有关商业银行（）等情况。
A. 经营业绩、重要合同
B. 重要合同
C. 财务状况
D. 风险状况
E. 经营前景
[单项选择] 创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（）。 Ⅰ净利润比2013年度半年报下降30％ Ⅱ2014年6月30日净资产为一100万元 Ⅲ净利润与2014年一季度报告相比上升50％ Ⅳ2013年度半年报净利润为一50万元，本期净利润为150万元 Ⅴ2014年一季度报告净利润为100万元，本期净利润为-50万元
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。
[判断题]商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。
[多项选择]有以下情形之一的行政处罚案件，应当由三分之二以上委员进行案件审理（）
A. 责令停产停业
B. 吊销许可证
C. 较大数额罚款决定
D. 情节复杂、影响重大
[多项选择]金融机构出现以下哪些情形，应当经中国人民银行批准，否则将给予处罚（）
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更机构所在地
D. 更换高级管理人员
E. 中国人民银行规定的其他变更、更换情形
