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[多项选择]商业银行理财业务的主要风险包括（）
A. 法律风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 市场风险
E. 流动性风险
[单项选择]金融理财业务中的风险包括( )。
Ⅰ．业务流程风险
Ⅱ．道德风险
Ⅲ．客户对金融理财风险认识不足的风险
Ⅳ．操作失误的风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]个人理财业务价格主要包括理财产品价格和理财服务价格两部分。（）
[判断题]市场风险是当前银行理财业务面临的主要风险之一。
[多项选择]商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度。包括（）等相关内容。
A. 市场准入管理
B. 人员管理
C. 产品准入管理
D. 销售管理
E. 产品托管
[单项选择]商业银行是否根据理财业务性质和风险特征．建立健全理财业务管理制度．不包括的内容是（）。
A. 市场准人管理
B. 人员管理
C. 产品准入管理
D. 销售管理
[多项选择]打包贷款的主要风险点包括（）
A. 出口商履约风险
B. 开证行信用风险
C. 进口商、开证行所在国家或地区风险
D. 技术性风险
[单项选择]目前，我国金融理财从业人员存在的突出问题有( )。
Ⅰ．金融理财业务的风险防范能力不高
Ⅱ．专业素质不高
Ⅲ．提供金融理财规划和服务的内容和方式单一
Ⅳ．缺乏统一的职业资格认证
Ⅴ．职业道德的观念不强
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]公司理财业务不包括（）
A. 零售银行
B. 现金管理服务
C. 投资理财
D. 资产管理服务
[多项选择]在银行理财业务中，银行的义务主要包括：（）
A. 银行理财从业人员必须持有相关法律法规规定的理财证书
B. 遵循风险匹配原则，将适合的产品卖给适合的消费者
C. 规范理财产宣传品，做到统一制作、统一
D. 建立文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节
[单项选择]商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，建立健全个人理财业务人员资格考核、继续培训、（）等管理制度。
A. 实践应用
B. 培训强化
C. 提拔晋升
D. 跟踪评价
[多项选择]代理证券业务的主要风险点包括（）
A. 业务未进行账务核对，收费不规范
B. 条件审查不严
C. 代理结算银行未建立完整有效的代理证券清算业务管理办法、操作规程，存在明显的制度缺陷
D. 证券清算业务处理流程不规范，导致延误资金入账时间
[多项选择]商业银行主要合规风险点包括（）
A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
[多项选择]《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
A. 成本可算
B. 风险可控
C. 信息充分披露
D. 合规管理
[多项选择]招商银行受托理财业务中，理财产品的登记包括（）。
A. 预认购登记
B. 认购登记
C. 申购登记
D. 赎回登记
E. 分红登记
[判断题]资产池理财业务的资产包括资产池中未配入理财的表内资产和配入理财的表外资产。
[多项选择]衍生品交易业务主要风险点包括（）。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 系统性风险
D. 操作风险
E. 流动性风险
[多项选择]贷款承诺业务的主要风险点包括（）。
A. 市场风险
B. 操作性风险
C. 项目评估风险
D. 信用风险
E. 政策性风险
[多项选择]理财业务的监管要求包括（）
A. 市场准入监管
B. 操作流程检查
C. 信息披露检查
D. 检查商业银行是否盲目提供保底承诺的理财产品
E. 检查商业银行在理财营销过程中是否出现无序竞争
