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[多项选择]对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）
A. 申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
B. 申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性
C. 申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性
D. 办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续
[多项选择]合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。
A. 法律
B. 规则
C. 准则
D. 内部规章制度
[单项选择]银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向称为（）。
A. 合规文化
B. 法律意识
C. 行为守则
D. 规章制度
[判断题]商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程，但以事后监督为主。
[判断题]企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。
[多项选择]富滇银行投资银行业务发展方向主要是（）
A. 融资或资产证券化业务
B. 财富管理或资金管理业务
C. 提供金融股权投资管理方案
D. 财务顾问
[单项选择]信贷业务经营管理各环节未严格执行信贷政策制度所产生的合规性风险是（）。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 组合信用风险
[多项选择]商业银行负债业务指银行吸收资金业务，即形成银行资金来源业务，包括（）
A. 银行自有资本
B. 存款负债
C. 现金
D. 其它负债
E. 存放同业存款
[单项选择]国际和国内银行业电子银行业务发展主要采用（）。
A. “水泥+鼠标”模式
B. 纯虚拟模式
C. 全方位发展模式
D. 特色化发展模式
[单项选择]按（）分类，网上银行可分为纯网上银行和依托于传统银行业务发展的网上银行。
A. 服务对象
B. 使用方法
C. 组织形式
D. 业务范围
[单项选择]商业银行应建立有效的合规（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A. 问责制度
B. 风险机制
C. 岗位责任制
[多项选择]商业银行的负债业务是指银行吸收资金的业务，即形成银行资金来源的业务，包括（）。
A. 银行自有资本
B. 存款负债
C. 现金
D. 其它负债
E. 存放同业存款
[判断题]合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。
[单项选择]电子银行部每月在行内办公系统发布（），向兴业银行员工及客户宣传包括信息安全在内的各项电子银行业务发展动态。
A. 《电子银行周刊》
B. 《电子银行信息专报》
C. 《电子银行动态》
D. 《电子银行视窗》
[单项选择]商业银行的( )是指银行业务发展的未来方向及实际的执行计划，因经济环境及科技发展的转变做出的战略改变对银行经营的影响，是银行的策略制定和实施过程中失当，或未能对市场变化做出及时的调整，从而影响到现在或未来银行自身的盈利、资本、信誉和市场地位的风险。
A. 合规风险
B. 流动性风险
C. 国家风险
D. 战略风险
[多项选择]合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。
A. 法律责任
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[单项选择] 银行保险业务是商业银行业务的组成部分，其对银行发展的促进作用主要表现在（）。 ①降低银行的资产负债率 ②稳定客户群 ③培养新的利润增长点 ④提供综合化服务
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[多项选择]合规文化是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的（）。
A. 思想观念
B. 价值标准
C. 道德规范
D. 行为方式
E. 个人习惯
