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[多项选择]合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。
A. 法律
B. 规则
C. 准则
D. 内部规章制度
[判断题]合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向。
[判断题]《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间合规文化建设工作重点，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。
[判断题]合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
[多项选择]农业银行信贷合规文化包括（）。
A. 管理制度化
B. 经营规范化
C. 审贷专业化
D. 流程精细化
[单项选择]《交通银行员工失范行为管理办法》中失范行为是指违反或偏离银行员工行为规范或合规规则，有可能给银行经营、资产、（）等方面带来潜在风险或转化为案件的行为。
A. 声誉
B. 财产
C. 信贷
D. 存款
[单项选择]农业银行基本形成了（）的信贷合规文化。
A. 管理规范化、经营制度化、审贷专业化
B. 管理专业化、经营制度化、审贷规范化
C. 管理制度化、经营规范化、审贷专业化
D. 管理制度化、经营专业化、审贷规范化
[单项选择]倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（）。
A. 一致性
B. 全面性
C. 独立性
D. 平衡性
[判断题]对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。
[多项选择]按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
A. 承诺书
B. 测试记录
C. 检查评价表
D. 征文作品
[单项选择]对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
A. 只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
B. 无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
C. 单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
D. 外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
[单项选择]2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
A. 8
B. 10
C. 11
D. 12
[多项选择]我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。
A. 合规管理意识不强
B. 制度执行力不到位
C. 合规文化基础不实
D. 合规风险仍是商业银行的主要风险之一
[多项选择]商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A. 合规管理程序
B. 合规手册
C. 业务发展规划
D. 员工行为准则
[判断题]农业银行2010年在全行启动了大规模的合规文化建设活动。
[多项选择]作为温州银行员工，以下哪些行为是合规的？（）
A. 拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取
B. 受温州银行客户委托代为保管印章（鉴）、存单、存折
C. 不为温州银行客户代签、代办与温州银行有关的各类业务
D. 搭股参与温州银行客户经商办企业，并不参与经营
[单项选择]证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”
A. 基层做起
B. 中层做起
C. 高层做起
D. 合规人员做起
[单项选择]根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）
A. 在确保操作正确的前提下自行处理
B. 不作任何处理
C. 按照规定逐级报批后办理
D. 偶尔可以越级办理后报备
