更多"[判断题]案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关"的相关试题:
[多选题]银行业案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息下列属于案件风险信息的有（）。
A.员工非正常原因失踪
B.员工被拘禁或被双规
C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.员工参与赌博
[多选题]以下哪些情形，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件（ ）。
A.本行从业人员因不明原因离岗、失联的
B.本行向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案，或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的
C.大额授信企业法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪个选项不属于案件风险事件报告的内容（ ）。
A.事发机构名称
B.基本案情及案件分类
C.事发时间及案件风险事件概况
D.已经或可能造成的影响
[单选题]总行合规部在收到各分行案件风险事件报告后，应于（ ）工作日内审核并反馈。
A.1个
B.3个
C.5个
D.7个
[单选题]报送案件风险事件报告后，总行机关各部门、各分支机构应立即开展核查，并于1个月内向总行合规部上报《案件风险事件核查报告》。经核查认定不符合案件定义的，应于（ ）工作日内向总行合规部报送《案件风险事件撤销报告》。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
[单选题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的-项重要风险，将（ ）列为案件风险防范第一责任人。
A..董事长
B.行长
C.监事长
D.分管行长
[单选题]治安风险识别是指民警能够准确判明各类人、地、物、案件、事件中所蕴含的风险并 进行分级，以便于作出妥善的应对。下列哪项不属于治安风险识别?
A..据社区居民小王报告，某栋楼中有人聚众赌博，社区警察刘某赶往核查
B..歌舞厅服务员李某打电话报告安全通道被杂物堵塞，民警董某前去检查隐患
C..有人举报乘客张某包中夹藏毒品，火车站派出所民警彭某安排安检
D..胡某入室抢劫，被发现后劫持住户，社区民警蓝某接到紧急报警电话，迅速前往现场开 展处置工作
[单选题]治安风险识别是指民警能够准确判明各类人、地、物、案件、事件中所蕴含的风险并进行分级，以便于作出妥善的应对。下列哪项不属于治安风险识别?
A.据社区居民小王报告，某栋楼中有人聚众赌博，社区警察刘某赶往核查
B.歌舞厅服务员李某打电话报告安全通道被杂物堵塞，民警董某前去检查隐患
C.有人举报乘客张某包中夹藏毒品，火车站派出所民警彭某安排安检
D.胡某入室抢劫，被发现后劫持住户，社区民警蓝某接到紧急报警电话，迅速前往现场开展处置工作
[单选题]重大操作风险事件包括抢劫银行或运钞车、盗窃银行现金（ ）的案件，诈骗银行或其他涉案金额（ ）的案件。
A.30万元以上（含）；1000万元以上（含）
B.30万元以上（含）；1000万元以上（不含）
C.30万元以上（不含）；1000万元以上（含）
D.30万元以上（不含）；1000万元以上（不含）
[多选题]任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（ ），并导致客户流失、业务损失和财务损失。
A.声誉风险
B.法律风险
C.经济损失
[判断题]流动性风险管理应急预案是指为防范和处置流动性风险事件 ，最大限度地控制流动性风险事件造成的损害和影响，在紧急情况下应对流动性需求并弥补现金流不足的方案
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
A.正确
B.错误
