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[多选题]我行对于公司客户尽职调查操作指引中指出，公司的受益人按照如下标准依次判定( )。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.直接或间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人
B.直接或间接拥有超过35%股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的董事、监事或高管等高级管理人员
[单选题]企业客户身份尽职调查内容不包括（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份基本信息
B.受益人信息
C.与他行的资金往来情况
D.过往重大违约记录
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[判断题]如客户为境外客户，开展客户身份尽职调查时还应了解其境内主要关联企业的情况。 厦国银发〔2019〕162号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]非自然人客户身份尽职调查中的受益所有人信息包括( )等内容。 厦国银发〔2019〕162号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.姓名
B.身份证明文件的类型、号码、有效期限
C.国籍
D.性别
E.地址
[多选题]非自然人客户身份尽职调查中的受益所有人信息包括( )等内容。 厦国银发〔2019〕162号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.姓名
B.身份证明文件的类型、号码、有效期限
C.国籍
D.性别
E.地址
[单选题]（）要加强客户身份识别和尽职调查，真正做到“了解你的客户”。
A.运营部门
B.后台部门
C.客户部门
D.柜面经理
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]对个人借款申请，贷前尽职调查包括下列哪些内容？
A.借款人基本情况，包括家庭主要成员、年龄、婚姻状况、收入来源、经营情况、单位情况等。
B.借款人收入支出与资产、负债等情况；对有固定单位的借款人，应取得所在单位出具的工资收入证明
C.借款人已有借款总额、借款用途、还本付息情况
D.借款人及共同借款人信用状况
[多选题]与客户建立( )等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.财产保险
B.人身保险
C.信托
D.期货
[多选题]办理以下（ ）业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.与客户签订融资融券等信用交易合同
C.开通网上交易
D.交易密码挂失
[判断题]对于非自然人客户属于受政府控制的企事业单位在填写《单位客户身份尽职调查表》“最终所有人或控制资金人员真实身份”时无需追溯但需附加可核实其性质为政府机关直接控股材料。 厦国银结算〔2018〕5号：关于重申柜面及结算类业务用章管理要求的通知
A.正确
B.错误
[多选题]对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户，不得提供金融服务
