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[判断题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过36个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过24个月。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题)
本行定期开展机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,若本行固有风险或剩余风险处于较高及以上等级,自评估周期应不超过()个月。
A.48
B.36
C.24
D.12
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )个月。
A.12
B.18
C.24
D.36
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循( )原则。
A.全面性
B.客观性
C.匹配性
D.灵活性
[单选题]本行通过反洗钱风险管理系统开展客户洗钱风险评估|系统数据及其他工作档案(人行反洗钱调查、协查资料、尽职调查记录等)保管期限最低为()年
A.1
B.3
C.5
D.10
[判断题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定,机构洗钱风险自评估应选取科学合理的评估方法,使用以下方法作为风险评估的辅助手段,包括但不限于:调研座谈、问卷调查、系统查看、穿行测试、抽样调查等。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估,并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当积极开展普惠金融工作,根据本机构业务实际、( )、洗钱风险评估结果和监管部门的要求,在有效管理洗钱风险的基础上,采取合理的客户身份识别措施,为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。
A.客户的群体属性
B.内部控制制度
C.人员统筹安排
D.金融生态环境
[单选题]开展反洗钱宣传是金融机构( )
A.自发行为
B.社会义务
C.法定义务
D.自觉义务
[单选题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定,定期评估指定期对本机构洗钱风险开展全面评估,原则上自评估的周期不超过()个月。 "
A.12
B.24
C.36
D.48
"
[判断题]金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
A.正确
B.错误