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[多选题]柜台人员办理涉及客户身份核实的业务，本人办理业务按照( )审核无误后再办理业务。
A.A、人证一致初审
B.B、证件有效期审核
C.C、证件真伪及联网核查审核
D.D、辅助信息审核
[多选题]客户在柜台进行国债购买，柜面经理审核客户资料并核实身份信息无误后进入“51100国债购买”交易，提交系统处理后，需打印（ ）凭证。
A.《凭证式国债收款凭证》
B.《业务凭证》A4
C.《个人业务凭证》
D.《债券业务凭证》
[判断题]对不配合开展客户身份核实或无法进行客户身份核实的，账户机构应对账户采取适当处置措施。
A.正确
B.错误
[判断题]无纸化业务涉及需要客户身份核实的,应通过交易嵌入式小警察读证核实或复用,并进行人脸识别,还需上传有效身份证件影像件。
A.正确
B.错误
[多选题]我行在未完成客户身份核实工作前，对客户要求办理的业务可以实施哪些有效的风险管理措施？
A.限制交易数量、类型或金额
B.只收不付
C.暂停非柜面交易
D.加强交易监测
[多选题]在未完成客户身份核实工作前，本行应当建立相应的风险管理机制和程序，对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施，以下哪些措施可以做为风险管理措施（ ）
A.限制交易数量、类型或金额
B.只收不付
C.暂停非柜面交易
D.加强交易监测
[判断题]客户办理贵金属提货，如客户遗失《交通银行实物贵金属销售确认单》客户联的，柜员应核实客户身份证件，核对购买日期、购买产品名称、付款方式、金额，联系方式、联系地址、购买地点等信息，经网点营运主管签字确认后，可为客户补单。
A.正确
B.错误
[判断题]客户经理等直接接触客户的业务人员负责在客户身份识别及业务办理过程中主动识别、分析异常交易或行为，自主报告，并对主动识别且反洗钱系统未提取的可疑交易进行增录。（）
A.正确
B.错误
[判断题]柜员通过联网核查系统、客户身份证件影像系统正确客户身份证件进行核实并留存客户身份证件影像，核实无误后方可为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题销售人员向客户推介产品时，应有效核实客户身份，向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准和方式，了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求，提供合适的产品由客户自主选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，提醒客户阅读各项销售文件，揭示相关风险并确认客户亲笔抄录风险确认语句。网点应真实、全面介绍产品性质和特征，保护客户合法权益，严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买我行理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题] 挂失业务的客户身份核实情况中,若外地户口核定身份有困难的储户,可采用()证明及担保等办法处理。
A.所在单位
B.所在地居委会
C.所在地派出所
D.所在地村委会
[单选题]柜台人员核对质押凭证无误后，将该有价单证在核心系统中用（ ）交易做冻结处理，《个人有价单证确认及冻结通知书》作冻结交易凭证。
A.A、4369
B.B、4316
C.C、4318
D.D、4319
[多选题]后台身份审核人员通过接收到的（）比对、参考，最终核实客户身份。
A.证件信息
B.联网核查信息
C.人脸识别结果
D.现场图像
[单选题]挂失业务的客户身份核实情况中，若外地户口核定身份有困难的储户，可采用（）证明及担保等办法处理。
A.所在单位
B.所在地居委会
C.所在地派出所
D.所在地村委会
