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[单选题]某客户前来我行办理汇款，经过筛查，发现客户被新增列入OFAC SDN名单，经办机构应采取的措施是（ ）。
A.对业务开展加强型尽职调查，如业务不涉及综合性制裁国家，直接办理。
B.对业务开展加强型尽职调查，并提交至一级分行审批。
C.拒绝办理业务并提交“制裁风险报告”。
D.调高客户风险等级，对今后所有跨境业务均逐笔开展加强型尽调。
[单选题]某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）
A.非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
B.企业属于SDN名单制裁范围
C.题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D.真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
[单选题]在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
[判断题]民营企业是指除国有和国有控股企业以外的其他所有制企业，主要包括集体控股企业、私人控股企业、港澳台商控股企业、外商控股企业。
A.正确
B.错误
[判断题]国家控股的企业之间因为同受国家控股而纳入集团客户管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]总行级白名单客户由总行或省级分行统一授信，统一确定最高授信额度并分配到用信企业。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《关于实行总行级集团客户名单制管理的通知》有关要求，灰名单客户是指生产经营发生重大变化、出现重大风险信号，信贷业务资产质量下迁至关注类及以下的集团客户。
A.正确
B.错误
[单选题]司法机关发布的恐怖组织名单客户,在反洗钱客户风险分类中划分为( )类客户。
A.一类
B.二类
C.三类
D.四类
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱监测报告系统黑、白名单管理办法》中白名单客户可以是对公客户也可以是对私客户。
A.正确
B.错误
[简答题]国有企业、国有控股企业职工代表大会或职工大会的职权有哪些?
[判断题]总行作为主办行的跨省集团客户授信由总行发起，按照总行有关集团客户授信工作部署，白名单客户由总行作为主办行开展授信工作。
A.正确
B.错误
[判断题]我行普通对公客户AAA（非NRA客户），不属于白名单客户，申请办理一笔汇往阿联酋的预付款。经办行可在客户填写承诺函承担退汇风险，且90天内补齐运输单据的前提下，为其办理该笔汇款。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织名单客户,以及联合国安理会决议列示的制裁类组织名单客户的洗钱和恐怖融资风险等级为( )。
A. 禁止类
B. 高风险
C. 中风险
D. 低风险 【命题依据】教材第一部分第四章第三节
