更多"[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则"的相关试题:
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者张某有 1000 万元资金用以投资,某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了 4只基金:基金一是公募货币基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股权基金;基金四是私募艺术品基金。投资者张某是该基金销售机构认定的合格投资者,风险承受能力为 C5,上述基金中,可以向张某推荐的基金是( )。
A.基金一、基金二
B.基金三、基金四
C.基金二、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四
[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。（）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.向风险承受能力最高的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程以及可能面临的风险
B.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
C.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款
[单选题]在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是( )。
A.普通投资者经过审慎并通过基金销售机构审核检查可以转化为专业投资者
B.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者一样,自行承担举证责任
C.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需要细化分类和管理
D.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
[多选题]销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前，应当遵守附件规定，特别注意以下事项（ ）。[1分]
A.有效识别投资者身份
B.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
C.了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒投资者阅读销售文件，特别的风险揭示书和权益须知
E.确认投资者抄录了风险确认语句
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]为便于营销基金产品，销售网点可自行制作基金单页向投资者宣传
A.正确
B.错误
