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[单选题]（）要有效管理本机构案件风险，切实履行管理职能。
A.董（理）事会
B.内控合规委员会
C.监事会
D.高级管理层
[单选题]监事会要监督董事会和高级管理层案件防控工作职责，履行情况，切实履行（）职能。
A.管理
B.决策
C.监督
D.审查
[单选题] 银业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（ ）作为案件风险防范第一责任人。
A.会计主管
B.董事长
C.行长
D.监事长
[多选题]《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指( )
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.收到重大案件举报线索
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：( )
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C.根据排查内容，确定排查牵头部门
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[单选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和( )。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括：( )
A.根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B.监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
C.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[判断题]法人行社要成立由行长（主任）任组长的案件风险排查工作领导小组，负责本机构案件风险排查工作具体实施。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、( )”的原则。
A.滚动覆盖
B.强化整改
C.落实责任
D.严肃问责
[判断题]各法人机构要设立部门或者指定风险管理部作为全面风险管理职能部门，负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理
A.正确
B.错误
[单选题]银行、支付机构应当切实履行金融消费投诉处理的主体责任，银行、支付机构的法人机构应当（ ）向社会发布金融消费者投诉数据和相关分析报告。
A.按年度
B.按季度
C.每二年
D.每三年
[单选题]根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为( )。
A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
B.涉案人员及情况
C.已经或可能造成的损失
D.公安司法机关的强制措施
[单选题]金融机构应当切实履行金融消费者投诉处理主体责任，在机构内部建立多层级投诉处理机制，完善投诉处理程序，建立投诉办理情况查询系统,保障金融消费者（）权。
A.公平交易
B.依法求偿
C.知情
D.自主选择
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于( )。
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
[单选题]银行业金融机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长(或总经理)是( )的第一责任人。
A.案件风险防范
B.案防制度制定和执行
C.案防工作监督
[单选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和( )。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务
