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[判断题]通过11000对公客户基本信息查询签约客户CCS风险等级，风险等级为高风险、禁止类，及系统提示在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，禁止签约。
A.正确
B.错误
[判断题]CCS等级为“禁止类”或根据本行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户，经办人员应不予受理转账汇款业务，并进行可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]办理多级账簿业务时，当客户CCS等级为禁止类的，______。
A.提供对公客户尽职调查表
B.提供对公客户加强型尽职调查表
C.禁止受理
D.报上级行审批
[判断题]对公非活期存款开户，客户CCS等级为禁止类的，需上报一级分行批准才可办理
A.正确
B.错误
[单选题]目前,对于事中系统划分为高和极高风险的客户,须在( )日内按照要求开展高风险客户的加强型尽职调查。
A.3
B.5
C.10
D.30
[简答题]客户的风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为禁止类、高风险、中风险、较低风险和低风险共五个类别，并在持续关注的基础上进行动态调整。（
[判断题]风险等级包括：轻微或可忽略的风险、可接受风险、中度风险、高度风险、重大风险
A.正确
B.错误
[判断题]评级人员主动发起下调人工已确认为高或较高风险等级客户的风险等级，须由评级人员在风险客户尽职调查表中记载下调原因，由评级人员所在机构主要负责人签字同意后，
再通过系统发起等级调整。各行应自行建立该类评级下调的审核流程。
A.正确
B.错误
[判断题]对于总行评定为高风险的柜台业务，必须由高等级柜员办理，高等级柜员包括0级和1级柜员。
A.正确
B.错误
[多选题]高风险类客户及境外人士开户。须进行加强型尽职调查，并经相应层级合规管理委员会审批。下列说法正确的有：（ ）
A.外籍客户开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批
B.定居国外的中国公民、港澳居民和台湾居民开立个人账户（不含子账户），须报二级分行（或同级别支行）合规管理委员会审批
C.外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批
D.境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），须报二级分行（或同级别支行）合规管理委员会审批
[判断题]中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
A.正确
B.错误
[判断题]作业风险应评估定级，不得将高风险作业定级为低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]高风险等级检修程序不适用于中风险作业( )
A.正确
B.错误
[单选题]战备等级分为（ ）和加强型战备。
A.经常性战备
B.强化性战备
C.高级战备
D.日常战备
[多选题] 对于洗钱风险等级为高风险的客户， 需采取以下（ ） 风险控制措施。
A. 加强客户尽职调查
B. 适度提高交易监测的频率及强度
C. 开立新账户或者注册电子银行等业务时， 提高审批层级
D. 控制交易限额直至停止交易
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，不予核定最高授信额度。
A.正确
B.错误
