更多"[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，不予核定最高授"的相关试题:
[多选题]单一法人客户洗钱风险等级被认定为()等级的客户,不予核定最高授信额度。
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.低风险
[多选题]成员企业洗钱风险等级被认定为（）的集团客户，农发行不对该集团客户核定授信额度。
A.低风险类
B.较低风险类
C.禁止类
D.高风险类
[简答题]客户的风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为禁止类、高风险、中风险、较低风险和低风险共五个类别，并在持续关注的基础上进行动态调整。（
[单选题]关停倒闭等无法提供财务报表的客户,以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户,直接评定为()级,报有权审批人批准后,由省级分行评级管理员在CM2006系统中修改信用等级,以后各年度如无变化,可由CM2006系统自动沿用上年度信用等级。
A.BBB
B.BBB-
C.BB
D.C
[多选题] 对于洗钱风险等级为禁止类的客户， 需采取以下（ ） 风险控制措施。
A. 可根据客户要求先交易， 再核实相关证据材料
B. 停止金融账户的开立、 变更、 撤销和使用
C. 停止金融交易， 拒绝转移、 转换金融资产
D. 依法冻结在本行的金融资产
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》的规定，高风险客户自评定风险等级后每（ ）审核一次客户基本信息。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
[判断题]中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险等级分为()风险等级。
A.高
B.较高
C.一般
D.低
[判断题]通过11000对公客户基本信息查询签约客户CCS风险等级，风险等级为高风险、禁止类，及系统提示在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，禁止签约。
A.正确
B.错误
[多选题] 对于洗钱风险等级为高风险的客户， 需采取以下（ ） 风险控制措施。
A. 加强客户尽职调查
B. 适度提高交易监测的频率及强度
C. 开立新账户或者注册电子银行等业务时， 提高审批层级
D. 控制交易限额直至停止交易
[多选题]多选:在下述（ ）情形，应将客户洗钱风险等级调整为E（高风险）：
A.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资、贩毒或其他犯罪行为被有权机关调查、立案或定罪。
B.客户被代理行投诉涉嫌欺诈或其他犯罪行为。
C.客户被代理行或我行其他机构开展反洗钱调查。
D.客户有负面媒体报道，涉嫌洗钱、恐怖融资或者其他犯罪行为。
[判断题]客户洗钱风险定量评估总得分60分（含）至90分为高风险客户。
A.正确
B.错误
[判断题]各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息以及风险评估的标准
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险等级分为（）、（）、（）、（）四个风险等级。
A.高
B.较高
C.一般
D.低
E.较低
[单选题]CCS等级为禁止类（ ）不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[多选题]客户洗钱等级分为（）（）（）（）四个风险等级
A.高
B.较高
C.一般
D.低
E.较低
[单选题]客户洗钱风险风险等级档案保存期限为从与客户业务关系结束当年计起，至少（）年
A.5
B.10
C.15
D.20
