反洗钱考试
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[判断题]银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业;与武器有关的行业;房地产行业;现金业务等。
[判断题]银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的,银行应按规定报送可疑交易报告。
[判断题]反洗钱调查只能采取现场调查
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
[判断题]反洗钱调查,是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动,依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为
[判断题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
[判断题]同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。
[判断题]反洗钱调查中的临时冻结,是指在调查可疑交易活动过程中,当客户要求将调查涉及的账户资金转往境外时,中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施
[判断题]反洗钱询问笔录应当交被询问人核对,并在询问笔录上逐页签名或者盖章
[判断题]反洗钱调查中的封存,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施
[判断题]金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
[判断题]《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章,明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动,从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据
[判断题]反洗钱调查的客体是可疑交易活动,不包括群众举报
[判断题]单笔人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支属于大额交易,当日累计达到上述金额的不包括在内。
[判断题]只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
[判断题]某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户,金融机构为发现该交易可疑,可不报告。
[判断题]金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,即溶机构可登记汇出款的机构所在地名称。
[判断题]反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
[判断题]客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行汇兑并登记,可以不对代理人审核。
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