试卷详情
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期货交易管理条例(二)
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[单项选择]对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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[单项选择]下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
A. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C. 期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户
D. 期货交易所实行当日无负债结算制度
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[判断题]期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )
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[单项选择]期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。
A. 成交量
B. 最高价与最低价
C. 价格预测信息
D. 成交价
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[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格,内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
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[单项选择]期货公司的股东甲,在公司设立时出资3000万元,后公司设立不久又将3000万元抽回,针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A. 就地解散
B. 缴纳罚款
C. 停业整顿
D. 限期改正
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[多项选择]《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
A. 维护期货市场秩序,防范风险
B. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C. 规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理
D. 促进期货市场积极稳妥发展
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[单项选择]国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。
A. 限制违法行为人的人身自由
B. 复制与被调查事件有关的财产登记资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 对期货公司进行现场检查
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[判断题]仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )
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[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
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[多项选择]客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A. 国务院期货监督管理机构规定的方式
B. 互联网方式
C. 电话方式
D. 书面方式
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[判断题]期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。( )
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[判断题]未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
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[单项选择]期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。
A. 公开的集中交易
B. 公开的分散交易
C. 不公开的分散交易
D. 不公开的集中交易
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是( )。
A. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B. 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C. 境外大型期货公司
D. 中华人民共和国公民
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是( )。
A. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
B. 结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
C. 期货交易所应当实行会员分级结算制度
D. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
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[判断题]任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通,联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。( )
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[单项选择]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
A. 物价部门
B. 商务部
C. 中国证监会
D. 国务院有关主管部门
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[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。( )
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[判断题]期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )
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[多项选择]下列关于期货公司出资的表述,正确的有( )。
A. 货币出资的比例不得低于85%
B. 股东应当以货币财产出资
C. 注册资本最低限额为人民币3000万元
D. 注册资金应当是实缴资金
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[单项选择]期货交易所有( )行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B. 违反规定使用、分配收益
C. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
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[单项选择]中国期货业协会的权力机构是( )。
A. 监事会
B. 董事会
C. 理事会
D. 会员大会
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有( )。
A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行
B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用(期货交易管理条例)
C. 禁止变相期货交易
D. 禁止中远期现货交易
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[单项选择]境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上2倍以下
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[单项选择]在该案例中该期货公司属于( )违规行为。
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。
根据上述事实,请回答以下问题。
A. 隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B. 违背客户意思,故意损害客户利益
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 向客户提供虚假成交回报
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[多项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1元以上5万元以下的罚款。
A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D. 擅自从事期货业务
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[判断题]期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )
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[判断题]《期货交易管理条例》的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。( )
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[判断题]根据《期货交易管理条例》规定,所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )
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[多项选择]需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。
A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B. 期货公司股权被冻结
C. 期货公司股权被用于担保
D. 期货公司股东发生变动
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[单项选择]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A. 变更业务范围
B. 变更注册资本
C. 设立境内分支机构
D. 变更公司形式
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[判断题]在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。( )
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[单项选择]期货业协会的性质是( )组织,属于社会团体法人。
A. 自律性
B. 行政性
C. 非营利性
D. 联盟性
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[单项选择]期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院期货监督管理机构
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[多项选择]期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B. 营业执照被公司登记机关依法注销
C. 主动提出注销申请
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
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[单项选择]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,( )。
A. 没收违法所得
B. 处以违法所得2倍罚款
C. 处以违法所得3倍罚款
D. 处以违法所得5倍罚款
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[单项选择]甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉了公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,对此行为,相关机构可以给予甲( )处分。
A. 纪律
B. 刑事
C. 罚金
D. 经济
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[单项选择]下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 非期货公司结算会员
D. 期货保证金安全存管监控机构
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[单项选择]下列关于期货交易所合并,分立的陈述,错误的是( )。
A. 期货交易所分立的,其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B. 期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式
D. 期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
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[单项选择]根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上4倍以下
C. 1倍以上2倍以下
D. 1倍以上5倍以下
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[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )
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[判断题]期货市场异常情况消失后,期货交易所应当继续保持紧急措施,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )
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[多项选择]( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A. 会计师事务所
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
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[判断题]中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )
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[判断题]结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )
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[判断题]根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。( )
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[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 不得混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度
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[多项选择]( )依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。
A. 期货交易所向会员
B. 期货公司向客户
C. 期货交易所向客户
D. 期货公司向会员
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[判断题]从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )
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[判断题]有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。( )
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[单项选择]期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。
A. 终止境内分支机构
B. 变更住所
C. 终止境外期货类经营机构
D. 变更法定代表人
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[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 其他期货从业人员
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[单项选择]《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场,应当在( )规定的期限内进行整改。
A. 国务院期货监管管理机构
B. 国务院
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院工商行政管理部门
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[单项选择]下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。
A. 保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B. 保证金只能用于结算
C. 保证金只能用于保证履约
D. 保证金必须是现金
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[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )。
A. 与客户签订书面合同
B. 要求客户在风险说明书上签字确认
C. 首先向客户出示风险说明书
D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
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[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
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[判断题]期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )
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[单项选择]根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于( )。
A. 15%
B. 25%
C. 75%
D. 85%
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[单项选择]期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
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[多项选择]期货交易所不得( )业务。
A. 直接或间接参与期货交易
B. 从事信托投资
C. 从事股票投资
D. 从事非自用不动产投资
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[单项选择]期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾( )年。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
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[判断题]期货交易所不得直接参与期货交易,但可以间接参与期货交易。( )
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
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[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A. 撤销任职资格
B. 记入信用记录
C. 提示
D. 谈话
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[单项选择]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
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[多项选择]下列各项属于内幕信息的有( )。
A. 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B. 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C. 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D. 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
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[多项选择]申请设立期货公司,应当具备下列( )条件,并符合《公司法》的规定。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有健全的风险管理和内部控制制度
D. 注册资本最低限额为人民币1000万元
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[单项选择]交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 期货公司和客户协商
D. 期货业协会
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[判断题]期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。( )
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[多项选择]境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,经国务院期货监督管理机构和( ),制定,报国务院批准后施行。
A. 国务院商务主管部门
B. 国有资产监督管理机构
C. 工商行政管理部门
D. 外汇管理部门
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[多项选择]客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。
A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 自有资金
D. 交易保证金
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[多项选择]关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。
A. 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B. 结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C. 期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D. 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
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[多项选择]下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。
A. 中国证监会的工作人员
B. 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C. 期货交易所的高级管理人员
D. 期货相关部门人员,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
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[单项选择]客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
A. 期货公司承担主要责任
B. 期货公司承担
C. 客户承担
D. 期货公司与客户共同承担
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[多项选择]期货公司违法经营或者是出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。
A. 指定其他机构托管或者接管
B. 通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
C. 责令停业整顿
D. 申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
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[单项选择]某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易价格造成了很大影响,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。
A. 50万元以上100万元以下
B. 20万元以上100万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上500万元以下
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[多项选择]对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳建运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分
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[判断题]期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,( )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货保证金存管银行
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[多项选择]《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 变相期货交易
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[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚,并处1万元以上10万元以下的罚款。( )
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[判断题]在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )
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[判断题]期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,应当混码交易。( )
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[多项选择]期货公司向客户收取的保证金,依法可以划转的情形包括( )。
A. 购买设备、设施的款项
B. 为客户支付手续费、税款
C. 为客户交存保证金
D. 依据客户的要求支付可用资金
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[单项选择]在该案例中王某违犯了下列( )规定。
2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实,请回答以下问题。
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
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[判断题]结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )
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[判断题]期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )
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[判断题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )
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[多项选择]中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A. 所出具的文件有误导性陈述
B. 所出具的文件有虚假记载
C. 所出具的文件有重大遗漏
D. 组织变相期货交易活动
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[单项选择]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。
A. 持仓品种
B. 持仓时间
C. 持仓量
D. 持仓成本
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[单项选择]任何单位或者个人擅自从事期货业务的,( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A. 勒令停业整顿
B. 撤销期货业务许可
C. 予以取缔
D. 予以警告
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[多项选择]下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是( )。
A. 进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B. 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C. 期货公司在行情极端时,可以采取混码交易
D. 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
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[多项选择]《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。
A. 金融期货合约交易及其相关活动
B. 商品期货合约交易及其相关活动
C. 期权合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动
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[单项选择]期货交易的交割,由( )统一组织进行。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货公司
C. 交割仓库
D. 期货交易所
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[单项选择]下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
A. 中国证监会派出机构的工作人员
B. 某市商务局
C. 某高校教授
D. 证券市场禁止进入者
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[单项选择]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监管管理机构
C. 期货交易所
D. 人民法院
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[判断题]《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外,也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )
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[多项选择]期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。
A. 变更业务范围
B. 变更注册资本
C. 变更法定代表人
D. 设立境内分支机构
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[判断题]根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )
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[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。( )
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[单项选择]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。
A. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B. 国务院财政部门
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院
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[单项选择]以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( )。
A. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构备案
B. 由协会理事会制定,并报会员大会备案
C. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构批准
D. 由协会理事会制定,并报会员大会批准
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[单项选择]国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 20个工作日
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[判断题]期货交易所会员的保证金不足时,期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓,以防风险。( )
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[判断题]根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( )
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[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示( )。
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
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[多项选择]国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。
A. 期货交易所的授权
B. 国务院期货监督管理机构的授权
C. 中国期货业协会的授权
D. 《期货交易管理条例》的有关规定
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[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求( )
A. 关联交易
B. 内部控制
C. 风险管理
D. 经营条件
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施( )
A. 个别客户利用非法手段牟取不当利益
B. 个别客户出现重大穿仓
C. 发生不可抗拒的突发事件
D. 在交易中发生操纵期货交易价格的行为
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[多项选择]银行业金融机构从事( )业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A. 期货经纪
B. 期货保证金存管
C. 期货结算
D. 为期货公司融资
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[单项选择]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )原则。
A. 套期保值
B. 诚实信用
C. 公平公正
D. 差价交易
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[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 1万元以上3万元以下
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[多项选择]期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A. 成交量、成交价
B. 开盘价与收盘价
C. 持仓量
D. 最高价与最低价
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[单项选择]依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
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[判断题]根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。( )
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[多项选择]期货公司欺诈客户的行为有( )。
A. 挪用客户保证金
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
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[单项选择]国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。
A. 信息共享
B. 定期互访
C. 联席会议
D. 沟通交流
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[判断题]期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )
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[判断题]期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )
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[判断题]期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货业协会规定的标准。( )
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[单项选择]期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 3倍以上7倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
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[单项选择]根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监管管理机构派出机构
C. 国务院期货监管管理机构
D. 国务院商务主管部门
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[多项选择]下列关于期货公司的表述,正确的是( )。
A. 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务
B. 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审
C. 期货公司是经营期货业务的金融机构
D. 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
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[判断题]根据《期货交易管理条例》的规定,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )
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[单项选择]我国的期货交易所是( )。
A. 按照章程实行自律管理的非法人单位
B. 按照章程实行自律管理的法人单位
C. 行业自律性的法人社团
D. 行业自律性的非法人社团
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[单项选择]期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。
A. 出具仓单
B. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
D. 违反国家有关规定参与期货交易
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[多项选择]国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。
A. 泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B. 玩忽职守
C. 徇私舞弊、滥用职权
D. 收受贿赂
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[判断题]会员在期货交易中违约的,期货交易所先以自有资金承担违约责任,自有资金不足的,用风险准备金承担违约责任。( )
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[多项选择]交割仓库不得从事的行为包括( )。
A. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 出具虚假仓单
D. 违反国家有关规定参与期货交易
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[多项选择]国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。
A. 期货交易所
B. 非期货公司结算会员
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 交割仓库
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[单项选择]
(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)
拟设立的全资期货公司为()。
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实,请回答以下问题。
A. 证券公司的分支机构,属于金融机构
B. 证券公司的子公司,属于金融机构
C. 证券公司的分支机构,不属于金融机构
D. 证券公司的子公司,不属于金融机构
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[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
A. 停业整顿
B. 罚款
C. 吊销期货业务许可证
D. 警告
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[判断题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。( )
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[单项选择]设立期货专门结算机构应当经( )批准。
A. 期货交易所
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货业协会
D. 国家工商局
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[多项选择]下列哪些人员不得从事期货交易( )
A. 证券市场禁止进入者
B. 期货公司工作人员的配偶
C. 无民事行为能力人
D. 限制民事行为能力人
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[单项选择]下列关于交割的表述,正确的是( )。
A. 经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
B. 交割只能是实物交割
C. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D. 只有合约到期才能办理交割
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[多项选择]期货交易所应当履行的职责有( )。
A. 提供交易的场所、设施和服务
B. 组织并监督交易、结算和交割
C. 保证合约的履行
D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
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[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在( )进行。
A. 国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B. 中国人民银行批准的交易场所
C. 商务部批准的交易场所
D. 依法设立的期货交易所
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[判断题]平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,了结期货交易的行为。( )
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[单项选择]下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )。
A. 期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
B. 合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C. 合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
D. 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格
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[单项选择]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
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[单项选择]国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的( ),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 商业秘密
B. 个人信息资料
C. 个人隐私
D. 交易记录
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[单项选择]期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。
A. 期货业协会结算中心
B. 期货公司结算中心
C. 期货交易所
D. 托管结算中心
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[多项选择]期货公司有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款( )
A. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
B. 从事或者变相从事期货自营业务的
C. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
D. 进行混码交易的
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[多项选择]从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则( )
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 诚实信用原则
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[判断题]禁止期货公司从事境外期货交易。( )
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[多项选择]( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A. 期货交易所
B. 期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 非期货公司结算会员
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[单项选择]期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于( )。
A. 会员
B. 客户
C. 期货交易所
D. 期货保证金安全存管监控机构
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[单项选择]国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。
A. 直接追究刑事责任
B. 从重处罚
C. 从轻处罚
D. 视具体情况而定
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[多项选择]期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A. 解散
B. 终止合约
C. 取消交易品种
D. 修改交易规则
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[多项选择]下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
A. 期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
B. 期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
C. 期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员费由所在机构代为缴纳
D. 期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会,并缴纳会员费
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[多项选择]下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料( )
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 其他期货经营机构
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[单项选择]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不批准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
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[判断题]期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
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[判断题]国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高期货公司注册资本最低限额。( )
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[判断题]国务院期货监督管理机构的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。( )
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[单项选择]某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。
A. 交易保证金
B. 风险准备金
C. 结算担保金
D. 结算准备金
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[单项选择]期货公司的交易软件,结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求,期货公司的交易软件,结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。
A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
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[单项选择]期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
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[判断题]期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )
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[单项选择]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,根据规定,期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。
A. 保证金
B. 风险准备金
C. 自有财产
D. 期货投资者保障基金
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[判断题]国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。( )
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[多项选择]任何单位或者个人不得有如下( )行为。
A. 编造、传播有关期货交易的虚假信息
B. 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C. 违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D. 买卖期货
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[单项选择]有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A. 国务院期货监管管理机构
B. 国务院商务主管部门
C. 国务院外汇管理部门
D. 国务院国有资产监管管理机构
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[单项选择]未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易( )
A. 进行标准化合约交易,并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B. 进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
C. 实行当日负债结算制度和保证金制度,并为所有买方和卖方提供履约担保
D. 以集中交易方式进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
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[单项选择]设立期货公司,应由( )批准。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
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[单项选择]下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。
A. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿
B. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D. 供应商应在中国期货业协会注册
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[多项选择]
(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实,请回答以下问题。
A. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
B. 方案不符合规定,货币出资比例过低
C. 方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D. 方案不符合规定,必须全部为货币出资
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[单项选择]对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。
A. 作为其他违约客户的破产财产,清偿债务
B. 补充期货交易所结算资金的流动性
C. 为客户交存保证金,支付税款
D. 弥补期货公司的亏损
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[单项选择]期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[单项选择]下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
A. 在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D. 客户的交易指令应当明确,全面
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[多项选择]期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度( )。
A. 保证金制度
B. 当日无负债结算制度
C. 风险准备制度
D. 持仓限制和大户持仓报告制度
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[多项选择]下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行
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[判断题]期货业协会设理事会,理事会成员按照合同的规定选举产生。( )
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 非期货公司结算会员
C. 从事期货投资咨询业务的机构
D. 从事金融期货经纪业务的机构
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[单项选择]下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
A. 客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B. 期货公司应当为客户申请交易编码
C. 经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
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[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为( )
A. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
C. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
D. 为影响期货市场行情囤积现货的
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[判断题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )
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[多项选择]下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
A. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B. 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 对直接责任人员,给予警告,并处罚款
D. 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
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[判断题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则,维护期货交易各方的合法权益。( )
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[单项选择]在我国,期货交易的结算,由( )统一组织进行。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国期货业协会
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[单项选择]持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。
A. 最高数额
B. 数量
C. 比例
D. 金额
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[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
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[单项选择]有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。
A. 检察机关
B. 国务院期货监督管理机构
C. 工商管理机关
D. 中国期货业协会
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[单项选择]期货市场的监督管理机构是( )。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 期货公司
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[多项选择]下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。
A. 制定会员应遵守的行业自律性规则
B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
D. 依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
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[单项选择]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是( )。
A. 期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B. 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务
C. 期货公司业务实行许可制度
D. 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
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[判断题]期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )
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[多项选择]下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。
A. 对中国期货业协会的活动进行指导和监督
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定期货业务人员资格标准和管理办法
D. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则