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[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（ ）。
A.频率
B.范围
C.深度
D.维度
[多选题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.主动识别
B.管理
C.分析
D.被动识别
[判断题].合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.A.内审负责人
B.B.高级管理层
C.C.合规负责人
D.D.董事会
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
A.正确
B.错误
[单选题]合规管理是商业银行一项（ ）风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.核心的
B.次要的
C.主要的
D.重要的
[判断题].合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。【单选题】
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[判断题]144.合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明显低于于其他类指标。( )
A.正确
B.错误
[单选题]理财业务()负责理财业务风险管理和内部控制及合规工作。
A. 产品研发部门
B. 风险管理部门
C. 投资研究部门
D. 综合管理部门
[判断题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员应带头合规,对故意违规或整改不积极的,可减轻处理。
A.正确
B.错误
[单选题]有效的合规风险管理机制是建设全面风险管理体系的( )，是构建有效内部控制机制的( )，是安全稳健运行和可持续发展的 。 （ ）
A.保障；核心；基础
B.基础；保障；核心
C.基础；核心；保障
D.保障；基础；核心
