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[单项选择]合理的理财规划流程是( )。
Ⅰ．与客户访谈，确认理财目标
Ⅱ．定期检视投资绩效
Ⅲ．提出理财建议
Ⅳ．协助客户执行财务计划
Ⅴ．搜集财务资料
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅴ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
[单项选择]如何安排下列项目的先后顺序应，才是合理的理财规划流程 Ⅰ．与客户访谈，确认理财目标 Ⅱ．定期检视投资绩效 Ⅲ．提出理财建议 Ⅳ．协助客户执行财务计划 Ⅴ．搜集财务资料
A. Ⅰ，Ⅲ，Ⅴ，Ⅳ，Ⅱ
B. Ⅴ，Ⅰ，Ⅲ，Ⅱ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅴ，Ⅳ，Ⅲ，Ⅱ
D. Ⅰ，Ⅴ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅱ
[单项选择]合理的理财规划流程应该是（ ）
a与客户访谈，确认客户理财目标 b定期检视理财效果
c提出理财建议 d协助客户执行理财方案
e搜集财务资料， f根据变化调整理财方案
A. aecfdb
B. ecafbd
C. aecdbf
D. eacbdf
[单项选择]投资者投资哪个理财计划从而承担最低的投资风险( )
A. 非保本浮动收益理财计划
B. 保本浮动收益理财计划
C. 最低收益理财计划
D. 固定收益理财计划
[单项选择]金融理财人员在进行保险规划时要遵循一个标准的流程，下列理财规划流程顺序正确的是( )。
Ⅰ．确定保险标的
Ⅱ．根据客户的实际情况确定合理的保险期限
Ⅲ．以保险财产的实际价值和人身的评估价值为依据确定保险金额
Ⅳ．帮助客户选定具体的保险产品，并根据客户的具体情况合理搭配不同险种
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]下列有关协助投资人从事基金投资理财规划的叙述哪个是错误的
A. 须考虑投资人年龄与资金可投资期间。
B. 须考虑投资人投资目标。
C. 须考虑投资人过去每笔基金的赚赔情形与手续费贡献程度。
D. 须考虑投资人目前既有的投资组合。
[单项选择]下列有关理财规划观念的叙述哪个是错误的
A. 房屋中介业者得从事以本业为基础的理财规划服务。
B. 理财规划人员引导客户需求分析应掌握TOPS原则，即Trust，Opportunity，Pain，Sales。
C. 复杂的理财个案需要有律师、会计师等专业团队的资源服务。
D. 理财规划时，应依照风险承受度与理财目标做资产配置。
[单项选择]下列哪个词用于理财规划师的措辞中最好( )。
A. (A) 保证
B. (B) 可能
C. (C) 肯定
D. (D) 必然
[单项选择]下列关于人力资源规划咨询流程排列顺序正确的是( )。
A. 调查现有人力资源状况——人力资源规划供需匹配——人力资源需求预测——人力资源规划评估——人力资源规划执行和监控
B. 调查现有人力资源状况一一人力资源需求预测——人力资源规划评估——人力资源规划供需匹配——人力资源规划执行和监控
C. 调查现有人力资源状况——人力资源需求预测——人力资源规划供需匹配——人力资源规划执行和监控——人力资源规划评估
D. 调查现有人力资源状况——人力资源需求预测——人力资源规划供需匹配——人力资源规划评估——人力资源规划执行和监控
[单项选择]投资规划流程中的第一步是( )。
A. 为理财目标确定合理可行的预期报酬率
B. 从资产配置到个别投资产品的选择
C. 设定投资目标
D. 投资后要定期检查调整
[单项选择]按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是（ ）。
A. 客户分析-＞投资评估-＞投资实施-＞资产配置-＞证券选择-
B. 客户分析-＞证券选择-＞资产配置-＞投资评估-＞投资实施-
C. 客户分析-＞资产配置-＞证券选择-＞投资实施-＞投资评估-
D. 客户分析-＞投资实施-＞投资评估-＞证券选择-＞资产配置-
[单项选择]
帮助客户进行投资规划包括以下的工作内容，按照工作流程，合理的顺序应该是（）。
①分析客户特征，为他设定恰当的投资目标
②根据客户风险收益选择合适的投资工具
③初步撰写投资计划书：目标、资金、时间、风险
④管理投资组合，评估实际业绩与预期业绩差异，适时调整投资组合
⑤建立分散化的投资组合使风险收益最优化
A. ①②③⑤④
B. ①②③④⑤
C. ①③②④⑤
D. ①③②⑤④
[不定项选择]理财规划的顺序是（）。
A. 职业规划；现金规划；投资规划；大额消费规划
B. 现金规划；投资规划；大额消费规划；职业规划
C. 投资规划；职业规划；现金规划；大额消费规划
D. 现金规划；职业规划；投资规划；大额消费规划
[单项选择]理财规划师需要为客户制定具体而科学的投资规划方案，理性的证券投资过程通常的基本步骤顺序正确的是( )。
Ⅰ．确定证券投资政策
Ⅱ．投资组合业绩评估
Ⅲ．投资组合的修正
Ⅳ．组建证券投资组合
Ⅴ．进行证券投资分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
[单项选择]在投资规划流程中，（ ）主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产上进行配置，确定用户各种类型资产的资金比例。
A. 客户分析
B. 证券选择
C. 资产配置
D. 投资评价
[单项选择]银行风险管理的流程顺序是( )。
A. 风险识别—风险控制—风险监测—风险计量
B. 风险控制—风险识别—风险计量—风险监测
C. 风险识别—风险计量—风险监测—风险控制
D. 风险控制—风险识别—风险监测—风险计量
