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发布时间:2023-10-22 03:57:25

[单项选择]( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费

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[单项选择]( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费
[多项选择]在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。
A. 申购费
B. 赎回费
C. 基金管理费
D. 基金转换费
[多项选择]基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()。
A. 基金申购费
B. 基金赎回费
C. 基金转换费
D. 基金托管费
[多项选择]在新基金募集过程中,基金销售机构大多通过( )等方式,组织基金经理与投资者交流,帮助投资者增进对基金产品的理解。
A. 产品推介会
B. 发放宣传手册
C. 电视广告
D. 报刊
[单项选择]基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的( )。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 管理风险
D. 操作风险
[多项选择]下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 募集期间对认购费用打折
D. 擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]以下属于基金销售操作风险的有( )。
A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D. 资金清算交收失误引起的风险
[多项选择]( )属于基金资产承担的费用。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金持有大会费用
D. 基金发行费
[多项选择]下列属于基金销售客户服务规范的有( )。
A. 明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B. 业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D. 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
[多项选择]下列不属于基金销售基本业务规范的有( )。
A. 投资人交易时间外的申请均视为无效
B. 建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C. 严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

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