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[单项选择]证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[判断题]证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 ( )
[判断题]证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( )
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[判断题]证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由总经理签字。( )
[单项选择]根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。
A. 半年
B. 每年
C. 每月
D. 每季
[多项选择]证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（）文件。
A. 发行人申请报告
B. 董事会、股东会决议
C. 主承销商推荐函
D. 经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告
[判断题]根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况.
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有( )。
A. 申请报告
B. 公司设立批准文件
C. 营业执照复印件
D. 证券公司指定联络人的说明
[判断题]证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照原件。( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 客户名单
