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[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金销售适用性,以下表述错误的是( )。
A.基金投资人应认真完成风险测评内容,并根据自己实际情况作出相应选择
B.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力,销售机构必须禁止其购买
C.基金销售机构不可违背基金投资人意愿,向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投资人 Ⅳ.基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )
A.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
C.由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
[单选题]关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法,以下表述正确的是( )。
A.当基金产品风险超过投资人风险承受能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
B.在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险等级和投资人风险承受能力的匹配检验
C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
D.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
[单选题]以下不属于护理管理制度的是? ( )
A. 岗位责任制
B. 一般护理管理制度
C. 医疗质量管理制度
D. 护理业务部门的工作制度
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]接上题,A 基金管理公司在合作前,按制度对几家销售机构的基金销售适用性工作和水平进行考察,以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是( )。
A.基金产品的风险评价的方式和方法
B.基金投资人风险承受能力调查和评价的方式和方法
C.基金产品绩效归因的方式和方法
D.基金产品和基金投资人进行匹配的方法
[单选题]基金管理人应当在( )中载明以下有关基金销售费用的信息:1.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 2.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金费用水平 3.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.基金合同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]按照销售适用性及投资适当性相关法规要求代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
C.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
D.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]关于销售适用性,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
B.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
C.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
D.基金销售机构应当对基金管理人,基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]以下不属于基金法定信息披露范畴的是( )。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.基金投资业绩预测说明书
D.基金合同
