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[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[单选题] 全系统要通过（ ）开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性，确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配。
A.外部检查
B.上级检查
C.合规检查
D.内部审计
[单选题]总行运营管理部和全面风险管理与合规部应定期或不定期对结算业务印章使用管理情况进行检查，其中对（）等关键结算业务印章的检查频率每年不少于两次
A.业务专用章、结算专用章
B.汇票专用章、结算专用章
C.业务专用章、业务讫章
D.汇票专用章、账户管理专用章
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[单选题]合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。
A.合规风险事件报告
B.合规风险管理报告
C.合规风险报告
D.合规报告
[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会提交合规风险管理报告。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
E.0
[判断题]风险合规文化理念是合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健。（）
A.正确
B.错误
[单选题]( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
[单选题]基金投资面临的外部风险有( )。
Ⅰ、政策风险
Ⅱ、信用风险
Ⅲ、合规风险
Ⅳ、经营风险
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]外包风险归口管理部门为风险管理部，计划财务部、会计管理部、法律合规部、审计部、集中采购管理委员会等机构根据各自的职责分工履行相应管理职责。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（ ）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.汇率风险
E.0
[判断题]风险管理要与业务发展紧密结合，将风险管理纳入到本机构整体发展战略，以风险管理推动业务稳健发展，确保机构价值的长期提高。
A.正确
B.错误
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）：
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性
E.0
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[判断题]市场风险管理目标是将市场风险控制在与我行市场风险管理能力和资本实力相匹配的范围内，实现风险调整后全行综合效益最大化。
A.正确
B.错误
[多选题]开户行发生信用风险、操作风险、合规风险、钱风险、声誉风险、信息科技风险、流动性风险事件后,立即编制上述各类风险事件首次报告,及时将首次报告报送二级分行( )部门。
A.对口前台业务部门
B.风险归口管理部门
C.风险管理部门
D.纪检监察部门
