更多"下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。"的相关试题:
[单项选择]下列各项中，（）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 将客户的资金和证券出借或抵押
B. 以低于客户委托的买入价格买进指定股票
C. 诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户保证交易收益
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 交易物的不变性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的权威性
D. 证券经纪商的中介性
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]证券经纪业务禁止行为不包括（）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
[单项选择]不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C. 非法融入融出资金以及结算风险
D. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
[单项选择]以下不属于证券经纪商中介性特征的是（）。
A. 证券经纪商不以自有资金进行证券买卖
B. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
C. 证券经纪商充当证券买方的代理人
D. 证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券
[单项选择]
下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
Ⅰ.损害客户的合法权益
Ⅱ.违规向客户提供有价证券
Ⅲ.违规向客户提供资金
Ⅳ.侵占客户的合法权益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券业从业人员资格管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列不属于营销人员的客户服务的是（）。
A. 售中服务
B. 预售服务
C. 售后服务
D. 售前服务
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 违规向客户提供资金或有价证券
B. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
[单项选择]操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。
A. 明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C. 与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户证券交易提供融资、融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
