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[单项选择]人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括（）。
A. 为客户保密
B. 勤勉尽职原则
C. 诚实守信原则
D. 公平对待客户原则
[多项选择]个人理财销售人员从事个人理财产品销售客户服务工作须遵循以下原则（）。
A. 专业胜任
B. 诚实守信
C. 客观公正
D. 公平公开
[多项选择]从事职业中介活动应当遵循的原则是（）。
A. 合法
B. 诚实信用
C. 公平
D. 公开
[多项选择]有下列情况之一的销售人员，应注销岗位资格和证书，并不得从事理财产品销售。（）
A. 半年内遭到客户有效投诉三次（含）以上的。
B. 一年内遭到客户有效投诉三次（含）以上的
C. 泄露个人客户信息等商业秘密并因此给中国建设银行的商誉和经济利益造成损害的。
D. 因故意或重大过失造成重大客户流失的。
E. 违反中国建设银行规章制度，造成严重负面影响的
[多项选择]保险销售从业人员在执业活动应当遵循的原则中可视为诚实信用原则在不同方面的发展的有（）
A. 客户至上
B. 守法遵规
C. 公平竞争
D. 勤勉尽责
[多项选择]个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户（KYC）”的原则，全面了解客户以下哪些信息（）。
A. 年龄、职业、家庭状况
B. 身高、体重
C. 投资经验、财务状况
D. 金融消费习惯
[判断题]未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。
[单项选择]（）部门是个人理财产品销售管理部门，行使理财产品销售服务过程中各项职能。
A. 信息技术部
B. 运营管理部
C. 财务会计部
D. 个人金融部
[多项选择]商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）：
A. 客户频繁开立、撤销理财账户；
B. 客户购买金额较大；
C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
D. 商业银行超过约定时间进行资金划付；
E. 其他应当关注的异常情况。
[多项选择]从事产品批发业务的销售企业应当建立产品销售台账，应如实记录批发的产品（）等内容。
A. 品种
B. 生产成本
C. 数量
D. 流向
[单项选择]理财产品销售人员有义务提醒客户有关理财产品的风险，一般不包括（）。
A. 操作风险
B. 流动性风险
C. 投资风险
D. 市场风险
[多项选择]商业银行销售理财产品，应当遵循（）原则。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 积极营销
D. 如实告知
[多项选择]理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知，客户权益须知应当至少包括以下内容（）.
A. 客户办理理财产品的流程；
B. 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容；
C. 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等；
D. 客户向商业银行投诉的方式和程序；
E. 商业银行联络方式及其他需要向客户说明的内容。
[单项选择]未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
A. 会计从业资格
B. 基金从业资格
C. 银行从业资格
D. 不必取得任何资格
[单项选择]商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当（）对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
A. 定期
B. 不定期
C. 三个月
D. 每月
[单项选择]理财产品销售人员应取得（）或总行认可的社会理财师证书。
A. 行内业务岗位资格证书
B. 行内个人理财岗位资格证书
C. 行内个人业务岗位资格证书
D. 行内会计业务岗位资格证书
[单项选择]担保活动应当遵循的原则是：（）。
A. 平等、自愿、公平、诚实信用
B. 平等、公平、合法、诚实守法
C. 自愿、公平、合法、诚实信用
D. 公平、合法、平等、诚实守法
