更多"首次客户风险承受能力评估必须在（）进行，可以事先由客户主动发起，也可以"的相关试题:
[单项选择]首次办理（）业务须要客户至网点进行风险承受能力评估。
A. 第三方存管签约
B. 个人银企转账签约
C. 理财产品购买
D. 以上全是
[判断题]从范围角度上看，风险主要分：商业风险，管理风险，人员风险，技术风险，开发环境风险，客户风险，过程风险，产品规模风险等等。
[判断题]首次跟踪检查重点检查客户是否按照合同约定用途使用信贷资金以及风险状况的变化
[多项选择]办理基金业务时，客户风险承受能力通过个人客户风险承受能力评估问卷手工采集并记录在客户资料中，分为（）。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 低风险型
D. 谨慎型
[判断题]客户风险信息仅限于本行内部使用，各机构和部门指定的接收客户风险信息人员应根据本行的相关要求做好客户风险信息的使用和保密工作，不得将信息转发给任何与使用信息无关的人员，严禁将全部或部分信息提供给行外人员。
[多项选择]根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.
A. 低级
B. 初级
C. 中级
D. 高级
[单项选择]客户风险信息查询。通过（）等查询客户是否存在不良风险信息。
A. 中国人民银行征信系统和农业银行贷记卡积分综合应用系统
B. 中国农业银行综合应用系统和农业银行统计分析系统
C. 中国农业银行贷记卡风险监控系统和中国农业银行综合应用系统
D. 中国银联不良风险信息系统和农业银行贷记卡风险信息系统
[单项选择]客户风险等级分类系统（一期）上线后，营业机构的柜员均可通过客户信息子系统（CIF）查询客户风险等级，查询结果包括（）种。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[单项选择]对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户，系统将（）其为低风险等级客户，客户开户行应根据实际情况调整客户风险等级。
A. 指定；
B. 默认；
C. 回显；
D. 录入
[多项选择]各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。
A. 相关文件和资料
B. 客户风险等级分类表
C. 持续识别调查表和客户风险等级调整表
D. 高风险客户清单
[多项选择]开放式基金业务中，客户的风险承受能力通过“个人客户风险承受能力评估问卷”手工采集，并记录在客户资料中，分为（）三档。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 开拓型
[多项选择]客户信息包括（）客户风险信息五方面内容。
A. 客户基本信息
B. 客户识别信息
C. 客户关系信息
D. 辅助信息
[多项选择]客户的风险承受能力通过“个人客户风险承受能力评估问卷”手工采集，并记录在客户资料中，分为三档，分别为（）
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 热爱风险型
[单项选择]“在分析各类客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的（）原则。
A. 真实性
B. 审慎性
C. 相关性
D. 有效性
[单项选择]对于超出客户风险承受能力级别的理财产品，在客户自行咨询了解产品的风险后，由客户主动提出购买需求，应（）。
A. 在产品说明书上签字确认
B. 客户口头形式承认知晓风险即可。
C. 以书面形式确认客户在中国银行推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果自行承担
D. 以上都不对
[多项选择]柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中，个人理财销售系统将自动显示（），柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上，并请客户签字确认。
A. 客户风险等级
B. 评测日期
C. 失效日期
D. 测评人
E. 被测评人
[单项选择]客户风险等级划分后，对于高风险客户的基本信息，应该至少每（）审核一次。
A. 1年
B. 半年
C. 3个月
D. 1个月
[单项选择]根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程（2010年修订）》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是（）。
A. 每半年审核一次
B. 每一年审核一次
C. 每二年审核一次
D. 每三年审核一次
[填空题]如果客户风险等级大于等于产品风险等级则进行（）。
