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发布时间:2023-10-23 18:47:59

[判断题]中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。()

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[判断题]中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
[单项选择]为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会每年应当组织()。
A. 年度检查
B. 后续职业培训
C. 资格考核
D. 资格公示
[判断题]经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。()
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款
[判断题]《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。()
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[判断题]中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
[判断题]中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 10
[判断题]中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()
[单项选择]期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报()核准。
A. 中国银监会
B. 中国银监会派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

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