更多"[判断题]单位和个人客户风险等级通过定性分析和定量测算按照洗钱和恐怖融"的相关试题:
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[单选题]根据客户的风险等级,对本单位风险等级最高的客户或者账户,至少每( )进行一次审核。
A.3个月
B.半年
C.9个月
D.一年
[单选题]金融机构应( )根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[判断题]定期重新划分个人客户洗钱风险等级时如评级周期内个人客户未通过其账户发生资金交易且原洗钱风险等级划为低风险或最低风险个人客户洗钱风险等级可以以系统评级结果为准。
A.正确
B.错误
[单选题]办理对公保证金业务的客户在交行的客户洗钱风险等级评定不为高风险，对于客户洗钱风险等级为较高的，应()。
A.不予办理
B.审慎办理
C.重新评定后办理
D.直接办理
[判断题]定期重新划分个人客户洗钱风险等级时，如评级周期内个人客户未通过其账户发生资金交易，且原洗钱风险等级划为低风险或最低风险，个人客户洗钱风险等级可以以系统评级结果为准。
A.正确
B.错误
[多选题] 客户风险等级根据洗钱风险大小。有以下()等级。
A.高风险
B.较高风险
C.一般风险
D.低风险
E.
F.
[判断题]同一客户在河北省农村信用社客户风险评级功能模块中可以有两种客户风险等级。
A.正确
B.错误
[判断题]根据反洗钱管理办法客户风险等级由高到低依次为高风险、较高风险、较低风险和低风险四个等级。
A.正确
B.错误
[单选题]在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
[判断题]客户风险等级根据洗钱风险大小。按从高到低的顺序划分为四个等级:较高风险、高风险、一般风险、低风险。
A.正确
B.错误
[单选题]中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户。( )
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单;
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人;
C.客户多次涉及可疑交易报告;
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等);
E.其他可直接认定为高风险客户的标准。
[单选题]对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每( )进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
[判断题]我行的客户风险等级根据涉嫌洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级:高风险、较高风险、较低风险和低风险。( )
A.正确
B.错误
