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[多选题]应开展加强型尽职调查的情况有：（ ）
A.初次识别和持续识别中发现的高风险类客户
B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务。
C.客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期
D.被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查
[多选题]客户存在以下______可疑或异常情形,应开展加强型尽职调查。
A.客户身份、行为或者交易情况存在异常的
B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名一致或者名称相同的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.已上报可疑交易报告的
[单选题]必须开展加强型尽职调查的情形不包括：___
A.境外人士签约私人银行客户。
B.境外人士签约签约网络金融业务。
C.客户身份变更为境外人士。
D.客户办理1万美元以上现金存取业务的。
[多选题]以下哪些汇出汇款业务需开展加强型尽职调查？
A.跨境海运费支出
B.境内海运费支出
C.跨境船舶修理费支出
D.境内船舶修理费支出
[多选题]经办机构办理对公国际业务，符合以下（）情况的须逐笔开展加强型尽职调查。
A.客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
[判断题]对风险评级为高风险的企业,营业网点应开展加强型尽职调查,采取更加严格的开户审核措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对于需开展加强型尽职调查的预付/预收货款,经办行应在货到/发货后补收集运输单据及( )。
A.发票
B.报关单
C.合同
D.《对公国际汇款业务声明》
[多选题]下列情形中，需要开展加强型尽职调查和名单筛查的有？
A.客户CCS等级为中风险
B.交易双方涉及卡塔尔
C.装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明
[判断题]私人银行业务在签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少每年开展一次客户尽调。
A.正确
B.错误
[判断题]经办行对“白名单”客户的阿联酋预收预付汇款业务，无需逐笔开展加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]对于因合规原因被( )以上退汇的个人客户,各行要对客户开展加强型尽职调查,除业务系统联动筛查外,经办行需在LN系统中对相关业务信息进行手工筛查。
A.2次
B.2次(含)
C.3次
[判断题]对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]某网点接到公安机关的协助冻结通知书，网点对该客户开展加强型尽职调查，发现该客户账户开户后有短暂沉睡期，经小额测试后进行短期大量交易，资金多由外地对公客户账户分散转入后集中转到异地个人账户。请问，网点应该对客户采取哪种反洗钱风险防控措施？（ ）
A.网点无需进行任何操作
B.无需提交可疑交易报告，只需调高客户CCS等级为中风险。
C.手工提交可疑交易报告，无需调高客户CCS等级为中风险。
D.手工提交可疑交易报告，并调高客户CCS等级为中风险。
[判断题]海运费(含从属费用)、船舶修理费(含从属费用)对公国际汇款业务需逐笔开展加强型尽职调查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]并购贷款尽职调查人员可以在尽职调查中使用中介机构的结论，但尽职调查的相应责任仍由尽职调查人员承担。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应（ ）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
