更多"[单选题]当客户发生洗钱风险事件，可能导致客户洗钱风险状况发生实质性变"的相关试题:
[多选题]下列哪些是洗钱风险事件：（）
A.客户受到反洗钱监管机构行政调查、案件协查或风险提示
B.客户或其名下账户受到公安机关、国家安全机关、司法机关等有权机关查询、冻结、扣划
C.客户被作为可以交易报告主体上报
D.客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面历史记录，或者涉及权威媒体的重要负面报道
[判断题]洗钱风险事件主要包括客户变更重要身份信息、客户受到人民银行反洗钱行政调查等。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱信息系统及相关功能服务异常时，应作为重大洗钱风险突发事件进行应急响应处置。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]全系统要将洗钱风险纳入全面风险管理体系，洗钱风险管理策略要与全面风险管理策略相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]我行根据客户洗钱风险评级结果，开展风险分类管理，有效预防和控制洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施 ，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施 。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定，因洗钱和恐怖融资风险突发事件对媒体解释不周，被全国性主流媒体报道的。属于（）
A.较大突发事件（Ⅲ级）
B.重大突发事件（Ⅱ级）
C.特别重大突发事件（Ⅰ级）
D.一般突发事件（Ⅳ级）
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]总行行长承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理的监督责任，高级管理层承担洗钱风险管逕的实施责任，执行董事会决议。
A.正确
B.错误
[判断题]产品洗钱风险评估结果是我行实施反洗钱风险管理的基础,相关业务部门应结合自身业务运营风险管理需要,将评估结果作为业务决策、客户服务和市场营销的依据之一。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]我行统一建立客户洗钱风险评级系统用于客户洗钱风险评级管理工作，并将客户风险等级划分为（）。
A.高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险等五个等级
B.高风险、中风险、低风险、关注等四个等级
C.高风险、中风险、低风险等三个等级
D.高风险和低风险等二个等级
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件，将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为（ ）级
A.一
B.二
C.三
D.五
[多选题]根据《温州银行洗钱风险分类管理办法》中,风险评估指标体系,是指用于本行进行洗钱风险评估与客户洗钱风险分类管理的计分体系,,包括以下哪些基本要?
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.地域
D.行业
