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[多项选择]证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 中国保监会
[单项选择]根据《反洗钱法》，应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监管管理的具体办法由：（）
A. 中国人民银行制定
B. 中国人民银行会同国务院有关部门制定
C. 国务院有关部门制定
D. 国务院制定
[多项选择]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
A. 建立反洗钱内控制度
B. 开展反洗钱宣传培训
C. 遵守反洗钱保密规定
[单项选择]金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告
A. 当地公安机
B. 中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
C. 银行业协会
D. 银监局
[单项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。
A. 司法机关
B. 公安机关
C. 侦查机关
D. 中国人民银行
[多项选择]证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
A. 客户身份识别和风险等级划分制度
B. 信息隔离墙制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 客户身份资料和交易记录保存制度
E. 反洗钱保密制度和宣传培训制度
[单项选择]金融机构履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
A. 口头形式
B. 书面形式
C. 信函形式
D. 口头和书面形式
[单项选择]根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：（）
A. 金融机构主管
B. 金融机构有关人员
C. 非金融机构工作人员
D. 金融机构反洗钱工作人员
[单项选择]反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）
A. 查人员的人数两人
B. 金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的
C. 中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存
D. 人民银行县级支行进行检查
[单项选择]金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）与反洗钱工作有关的内容。
A. 稽核报告
B. 审计报告
C. 稽核审计报告
D. 财务审计报告
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
A. 根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B. 甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易
C. 发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易
D. 按规定及时补录补正反洗钱数据
[单项选择]信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。
A. 诚实信用
B. 执行反洗钱制度
C. 规范操作
D. 回避利益冲突
[单项选择]反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
A. 政府
B. 特定非金融机构
C. 企业
D. 个人
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门除了组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测外，还可以制定金融机构反洗钱规章。（）
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。
A. 落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B. 组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C. 负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D. 开展客户洗钱风险等级人工复评工作
[多项选择]反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。
A. 以“了解你的客户”为基本原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
[单项选择]各级反洗钱领导小组成员部门应确定（）名反洗钱联络员，具体负责本条线反洗钱工作事务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 按照比例
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，以下选项哪些层级应设立反洗钱领导小组（）。
A. 一级分行
B. 二级分行
C. 一级支行
D. 二级支行
[单项选择]反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
A. 银监会
B. 人民银行
C. 总行
D. 一级分行
