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[填空题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备？
[单项选择]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，大额交易指（）。
A. 客户单笔或当日累计外币等值5千美元以上非现金方式的出入金
B. 客户单笔或当日累计人民币10万元以上现金方式的出入金
C. 客户单笔或当日累计人民币5万元以上（含5万元）或外币等值1万美元以上（含1万美元）现金方式的出入金
D. 客户单笔或当日累计人民币20万元以上或外币等值1万美元以上现金方式的出入金
[简答题]金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，中国银行业监督管理委员会会采取哪些措 施？
[单项选择]下列哪些情况不符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易（）
A. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转
B. 自然人银行账户之间之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
C. 自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
D. 自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币10万元以上或者外币等值5万美元以上的款项划转
[多项选择]据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是（）。
A. 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B. 与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多
C. 提前偿还贷款
D. 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
[单项选择]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，金融机构应当制定（），并向中国人民银行报备。
A. 反洗钱培训制度
B. 大额交易和可疑交易报告内部管理制度
C. 反洗钱工作保密制度
D. 内部审计和稽核制度
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A. 20万，5万
B. 50万，10万
C. 100万，20万
D. 200万，30万
[填空题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”是指（）。
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于2007年1月1日起施行。
[判断题]大额交易和可疑交易报告的接收、分析由国务院反洗钱行政主管部门设立的反洗钱信息中心负责。（）
[单项选择]中国人民银行令2006第2号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（）起施行。
A. 2006年10月31日
B. 2006年12月1日
C. 2007年1月1日
D. 2007年3月1日
[多项选择]哪些交易或者行为应当通过反洗钱系统提交可疑交易报告？（）
A. 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
C. 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
D. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
[单项选择]大额交易和可疑交易报告制度是指要求反洗钱（）在其经营过程中对经办的超过规定金额以上的和涉嫌洗钱的资金交易依法向反洗钱信息中心报告的制度。
A. 人民银行
B. 工作人员
C. 业务经办人
D. 义务主体
[多项选择]哪些大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告？（）
A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支
B. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
C. 交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告
D. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转
[判断题]金融机构应在大额交易发生五个工作日内向反洗钱中心报送大额交易报告。
[单项选择]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出（）。
A. 补正通知
B. 整改通知
C. 检查通知
D. 处罚通知
[单项选择]金融机构应在大额交易发生（）个工作日内向反洗钱中心报送大额交易报告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]
证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。
I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
