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[判断题] 办理个人跨境汇款应落实“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”及真实性审核等要求,做好客户身份识别、交易背景审核、数据报送、反洗钱和制裁合规管理等工作。
A.正确
B.错误
[判断题]办理个人国际汇款应不应落实“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查” 的“展业三原则”及真实性审核等要求,做好客户身份识别、交易背景审核、数
据报送、反洗钱和制裁合规管理等工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的( )。
A. 账户开立
B. 婚姻状况
C. 资金调拨的用途
D. 账户是否会被第三方控制使用
E. 生理缺陷
[多选题]银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查。具体要求包括( )
A.A.对于关注客户，额度内的业务审核后仍不得办理
B.依据外汇管理政策法规对业务合规性进行审查
C.了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核，涉及外汇收支的，还应对交易背景与外汇收支一致性进行合理审查
D.重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准。
[多选题]为客户办理国际业务时应遵循了解客户、了解业务和尽职调查等原则,做好哪几项反洗钱工作。
A.客户身份识别及客户洗钱风险分类
B.事中业务审核
C.可疑线索上报
D.事后交易持续监控及报告
[单选题]银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查，具体要求不包括（ ）。
A.A.重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准
B.了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核
C.对于可信客户，额度内的业务在确认交易性质的前提下，可以凭有效身份证件直接办理
D.对于关注客户，额度内的业务可不进行加强真实性审核
[多选题]124、为客户办理国际业务时应遵循了解客户、了解业务和尽职调查等原则，做好哪几项反洗钱工作。
A.A、客户身份识别及客户洗钱风险分类
B.B、事中业务审核
C.C、可疑线索上报
D.D、事后交易持续监控及报告
[判断题] 题目:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[判断题]根据《银行外汇业务展业公约》,外汇市场自律机制成员应按照展业原则(了解客户、了解业务、尽职审查)、“三反”(反洗钱、反恐融资、反逃税)等要求以及“真实性”、“合规性”、“审慎性”的层层递进逻辑关系原则,不断完善内控制度和业务操作流程,审慎开展外汇业务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]个人办理个人电子银行业务时，应遵循了解你的业务和尽职调查等展业原则，了解客户（ ）。
A.A.资金来源
B.交易目的
C.资金去向
D.交易性质
[判断题]银行可以以跨境业务竞争和发展需要为由降低尽职审查标准。
A.正确
B.错误
