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[单项选择]公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。
A. 登记手续
B. 注册手续
C. 相应职责
D. 管理人职责
[单项选择]基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。
A. 独立运作，分别核算
B. 独立运作，汇总核算
C. 整体运作，分别核算
D. 整体运作，汇总核算
[单项选择]某基金前一日基金资产总值110，000万元，基金资产净值为100，000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A. 3.6
B. 2.5
C. 4.2
D. 4.1
[单项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 50%
[判断题]信托投资基金保管公司对受托管理基金资产的经营结果不负责任
[单项选择]
基金份额持有人是（）
Ⅰ.基金的出资人
Ⅱ.基金资产的所有者
Ⅲ.基金资产的管理人
Ⅳ.基金投资回报的受益人
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在基金资产估值中，下列对基金管理公司描述错误的是（）。
A. 应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系，使用合理可靠的估值业务系统
C. 根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
D. 成立基金估值工作小组，定期评估基金行业的估值原则和程序
[单项选择]基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估值，进而确定（）。
A. 基金资产份额净值
B. 基金资产总值
C. 基金资产成本
D. 基金资产公允价值
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（）
A. 基金发起人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金管理人
[判断题]在通道业务中，基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道，将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程。
[单项选择]当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.25%；0.5%
B. 0.25%；0.3%
C. 0.5%；0.25%
D. 0.3%；0.25%
[单项选择]假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。
A. 2397
B. 2406
C. 2431
D. 2439
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。
A. 基金管理人
B. 基金注册登记人
C. 基金托管人
D. 基金代销人
[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担；股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者（）的投资收益。
A. 争取最大
B. 管理高的
C. 获得好的
D. 获得良好的
[单项选择]某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）元。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5
[单项选择]ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。
A. [90%]
B. [80%]
C. [50%]
D. [20%]
[单项选择]进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的（）
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
