更多"监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？"的相关试题:
[简答题]监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[判断题]根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
[单项选择]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经（）批准，可以申请司法机关予以冻结。
A. 中国人民银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监督管理机构负责人
[多项选择]依照法律、行政法规的规定，哪些机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户？（）
A. 银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 审计机关
D. 监察机关
[多项选择]依照法律、行政法规的规定，（）有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
A. 银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 审计机关
D. 监察机关
[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
[判断题]银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
[简答题]银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的行为时，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案？
[多项选择]监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
A. 监管计划制订
B. 市场准入审批
C. 诫勉谈话
D. 监管评级
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[多项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构办理查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户时，需要经批准（）
A. 被查询的金融机构负责人
B. 进场调查的工作小组负责人
C. 国务院银行业监督管理机构负责人
D. 国务院银行业监督管理机构省一级派出机构负责人
[单项选择]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务，归属不同的监管部门监管，这种金融体系称为（）模式
A. 分业经营，综合监管
B. 分业经营，分业监管
C. 分业经营，混合监管
D. 综合经营，综合监管
[单项选择]申请进入同业拆借市场的金融机构应当最近（）年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
[单项选择]协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为，及时告知（）。
A. 协会自律工作委员会
B. 银行业监督管理委员会
C. 协会理事会
D. 社会公众
