更多"监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究"的相关试题:
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[判断题]银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
[判断题]根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
[简答题]监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 行政处罚
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[简答题]银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容。
[多项选择]银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
A. 《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
B. 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
C. 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D. 《银行业金融机构案件处置工作规程》
[判断题]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（）
A. 行政案件
B. 刑事案件
C. 因经济纠纷引起的民事案件
D. 商业贿赂案件
[填空题]一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，可以（）。
[填空题]银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）
A. 启动应急预案，清查账目
B. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
