更多"银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
[多项选择]监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
A. 监管计划制订
B. 市场准入审批
C. 诫勉谈话
D. 监管评级
[判断题]银行业金融机构案件调查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
[判断题]根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
[简答题]监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？
[判断题]银行申请设立的代表处不属分支机构，可不经金融机构监管部门批准。
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）
A. 启动应急预案，清查账目
B. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
[单项选择]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务，归属不同的监管部门监管，这种金融体系称为（）模式
A. 分业经营，综合监管
B. 分业经营，分业监管
C. 分业经营，混合监管
D. 综合经营，综合监管
[判断题]银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
[单项选择]下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
A. 初步判断风险
B. 案件时间锁定
C. 涉案金额确定
D. 案件性质明确
[多项选择]根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。
A. 审结报告
B. 督查报告
C. 整改情况报告
D. 后续调查报告
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[判断题]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
[单项选择]监管部门每年对农村信用合作金融机构进行监督评级，主要考察机构（）方面能力指标。
A. 三
B. 四
C. 五
D. 六
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复原职。
