更多"银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部"的相关试题:
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[判断题]银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
[判断题]根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
[简答题]监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？
[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
[判断题]银行申请设立的代表处不属分支机构，可不经金融机构监管部门批准。
[多项选择]监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
A. 监管计划制订
B. 市场准入审批
C. 诫勉谈话
D. 监管评级
[单项选择]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务，归属不同的监管部门监管，这种金融体系称为（）模式
A. 分业经营，综合监管
B. 分业经营，分业监管
C. 分业经营，混合监管
D. 综合经营，综合监管
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[单项选择]监管部门每年对农村信用合作金融机构进行监督评级，主要考察机构（）方面能力指标。
A. 三
B. 四
C. 五
D. 六
[判断题]在银行监管部门任职资格审查前，金融机构的董事会或行政主管部门可事先办理任免手续。
[判断题]撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的刑罚措施。
[判断题]理财产品的销售业绩日益成为社会大众和监管部门评判金融机构尤其是专业理财师服务水平、职业操守和是否违规的重要砝码。
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[判断题]人民银行垫付再贷款后由监管部门行使该债权的受让权，该债权由金融机构的清算财产偿还，不足部分由今后建立的存款保险和证券投资者补偿基金偿还。
