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[单项选择]保险公司、保险资产管理公司应当（）开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。
A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
[多项选择]金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
A. 建立数据分析报送考核制度
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立客户风险等级管理制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度
E. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
[多项选择]反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
A. 客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱考核、评估和内部审计制度
C. 反洗钱培训宣传制度
D. 配合反洗钱调查和保密制度
[单项选择]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
A. 提高金融机构的风险意识
B. 防御外部监管
C. 加强金融机构的自我约束和风险管理
D. 保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[判断题]反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。
[单项选择]金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）
A. 合规部门
B. 业务部门
C. 内审部门
D. 培训部门
[单项选择]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A. 符合依法经营内在需要
B. 符合接受外部监管要求
C. 是金融业安全的保障基础
D. 是参与国际竞争的唯一要求
[多项选择]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构总部
B. 金融机构的所有分支机构
C. 金融机构及其分支机构
D. 金融机构的一级分支机构
[单项选择]反洗钱内部控制的核心是（）
A. 确保反洗钱工作合规免责
B. 有效防范洗钱风险
C. 保障业务发展不受限制
D. 避免受到监管处罚
[多项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。
A. 中华人民共和国公民
B. 在中华人民共和国境内的居民和非居民
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[单项选择]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构（）。
A. 责令限期改正
B. 对直接责任人员给予纪律处分
C. 处20万元-50万元罚款
D. 处1万元-5万元罚款
[判断题]内部审计包括单位内部审计，部门内部审计。
[多项选择]需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。
A. 信息收集
B. 信息分析评估
C. 非现场监管措施
D. 信息归档
[多项选择]反洗钱现场检查包括（）
A. 现场检查准备
B. 现场检查实施
C. 现场检查处理
D. 以上都对
[多项选择]反洗钱培训内容包括（）
A. 基础知识
B. 法律法规培训
C. 业务操作
D. D.法律、财会等综合性知识培训基础知识
E. 法律法规培训
F. 业务操作
G. 法律、财会等综合性知识培训
[多项选择]全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
A. 覆盖范围全面
B. 覆盖人员全面
C. 制度形式全面
D. 制度内容全面
