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[多选题]业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
[多选题]《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括但不限于:( )
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊业务类型的交易频率
[多选题]地域风险子项包括但不限于
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[判断题]洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融、产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
A.正确
B.错误
[多选题]地域风险子项包括（）
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[多选题]客户特性风险子项包括（）
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
[多选题]行业（含职业）风险子项包括（）
A.公认具有较高风险的行业（职业）
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊业务类型的交易频率
[多选题]流动性风险限额包括但不限于（）。
A.现金流缺口限额
B.负债集中度限额
C.集团内部交易限额
D.融资限额
[多选题]商业银行理财产品销售管理办法，商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素( )。
A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例
B.理财产品期限、成本、收益测算
C.本行开发设计的同类理财产品过往业绩
D.理财产品运营过程中存在的各类风险
[多选题]商业银行流动性风险限额包括但不限于( )。
A.现金流缺口限额
B.负债集中度限额
C.集团内部交易
D.融资限额。
[多选题]商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（ ）：
A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例；
B.理财产品期限、成本、收益测算；
C.本行开发设计的同类理财产品过往业绩；
D.理财产品运营过程中存在的各类风险。
E.会计核算流程
[多选题]高风险客户风险控制措施包括但不限于（ ）。
A.加强型客户尽职调查。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.提高审批层级。
D.依法冻结在本行的金融资产。
[单选题]各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照（ ），对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。
A.抽样取证的方法
B.风险为本的方法
C.定性分析与定量分析相结合的方法
D.“两查、两析、一比对”的方法
[多选题]代销产品的风险等级包括（
A.中低风险
B.高风险
C.中高风险
D.中等风险
[多选题]商业银行应当采用适当的指标和内部限额评估负债与资产的错配风险。包括但不限于（）
A.流动性覆盖率
B.优质流动性资产充足率
C.重要币种流动性比例
D.流动性匹配率
[判断题]流动性风险限额包括但不限于现金流缺口限额、负债集中度限额、集团内部交易和融资限额。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，寿险保单年缴保费超过（ ）万元人民币。
A.1
B.2
C.5
D.10
