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[多选题]各金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于（ ）。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。
B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
[单选题]金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与（ ）两项工作。
A.客户尽职调查
B.向司法机关了解情况
C.向工商部门了解情况
D.通过媒体了解客户情况
[判断题]金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱监测工作应覆盖（ ），可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告。
A.运营业务
B.公司业务
C.各项金融业务
D.零售业务
[多选题]金融机构应以客户为单位开展可疑交易监测，并有效整合（ ）两项工作。
A.可疑交易监测分析
B.客户尽职调查
C.向工商部门了解情况
D.通过媒体了解客户情况
[多选题]大额交易和可疑交易监测系统应当至少具有（ ）三类功能模块。
A.交易筛选
B.甄别分析
C.客户信息查询
D.人工增补报送
[单选题]义务机构应当至少( )年对可疑交易监测标准和运行效果进行一次全面性评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别确认为可疑交易的应当在可疑交易报告理由中完整记录对( )的分析过程。
A.客户身份信息
B.客户身份特征
C.交易信息
D.交易特征
E.行为特征
[判断题]各营业网点对日常业务办理过程中发现但交易监测系统未筛选出来的可疑交易，通过人工方式在监测系统中新增可疑案例，并进行分析和复核
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构的代表机构经营金融业务的，金融监管部门可以采取的措施包括（）
A.警告
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
C.对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分。
D.情节严重的，撤销该代表机构。
[判断题]金融许可证是指中国人民银行依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。
A.正确
B.错误
[多选题]可疑交易符合下列情形之一的农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告并配合反洗钱调查( )
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.客户资金交易异常与生产经营活动严重不符
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
[多选题]可疑交易符合什么情形的，金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告？（ ）
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.正常资金往来的情况
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
[判断题]’年，人总行优化整合表外业务专项统计制度和银行业金融机构互联网金融业务统计制度，在表外业务专项统计表单（A3304）的'1.发行表外理财产品'（33940）项下增设其中项'其中：互联网理财产品'（33968）。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查( )
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
[多选题]金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合（ ）与（ ）两项工作。
A.可疑交易监测分析
B.客户尽职调查
C.向工商部门了解情况
D.通过媒体了解客户情况
[多选题]农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对( )的分析过程。
A.客户身份信息
B.客户身份特征
C.交易信息
D.交易特征
E.行为特征
[多选题](反洗钱)农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别确认为可疑交易的应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
A.客户身份信息
B.客户身份特征
C.交易信息
D.交易特征
E.行为特征
[单选题]金融许可证是由（ ）依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件,由其统一印制和管理.
A.中国人民银行
B.中国银行业协会
C.中国银监会
D.中国证监会
