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[单项选择]《武汉农村商业银行违规违纪行为处分管理办法》规定，违规行为责任人划分为（）。
A. 直接责任人
B. 主要领导责任和次要领导责任
C. 直接责任人和间接责任人
D. 主要责任人和次要责任人
[单项选择]因违规行为导致发生重大事故、案件、经济纠纷，按应承担的责任扣减直接责任人、相关责任人和领导责任人的操守基金或风险保证金，同时涉及2件（含）以上重大事故、案件、经济纠纷的，（）扣减操守基金或风险保证金。
A. 按所涉及的事件中责任最重的
B. 按所涉及的事件中责任最轻的
C. 分别扣减，但不得超过账户内余额的一半
D. 分别
[多项选择]稽核人员有下列违规行为之一的，给予责任人通报批评及100-300元的经济处罚（）
A. 违反正常稽核工作程序的
B. 未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害的
C. 稽核工作中应该查出问题但未查出的，
D. 阻挠、刁难稽核检查的
E. 拒绝就稽核部门所提问题做出解释和说明
[判断题]领导或上级部门负责人授意、指使经办人员违规办理业务，领导或上级部门负责人为直接责任人，经办人员为连带责任人。
[单项选择]银行业监督管理机构对银行业违规行为有关责任人的行政处罚是（）
A. 警告
B. 调离
C. 开除
D. 降职
[多项选择]对存在下列哪些违规行为的责任人，根据性质和情节给予通报批评直至纪律处分（）。
A. 未按规范程序操作，导致分类不准确
B. 不真实反映信贷资产风险分类结果
C. 超权限认定信贷资产风险分类结果
D. 未按时上报信贷资产风险分类数据，影响上级行业管理部门上报和汇总分析
E. 对信贷资产风险分类工作审查不严、检查敷衍了事
[单项选择]《银行业监督管理法》规定，银行违法违规行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人给予警告，处5万元以上50万元以下罚款，取消（）的董事和高管人员任职资格。
A. 1-2年
B. 2-3年
C. 3-5年
D. 一定期限直至终身
[多项选择]严肃处理违规行为直接责任人，直至开除或解除劳动合同，对触犯法律的，移交（）依法处理。
A. 公安机关
B. 上级行
C. 检查机关
D. 司法机关
[单项选择]当对责任人违规行为确认后，应及时发出违规记分通知单，《通知单》一式（）份，分别由（）保存。
A. 二；建设单位、责任人所在单位
B. 三；建设单位、责任人、责任人所在单位
C. 四；建设单位、责任人、责任人所在单位、监督机构
D. 二；建设单位、监督机构
[判断题]诫勉谈话是一种非正式处理措施，主要适用于发生一般违规行为的银行机构负责人或相关责任人，目的是要求管理人员或责任人员就有关业务活动和风险管理的重大事项做出说明。（）
[多项选择]有下列违规行为之一的，给予责任人通报批评及500元至2000元的经济处罚（）
A. 未按规定进行贷后检查
B. 未按规定发送《到（逾）期贷款催收通知书》或者不办理债权保全手续的
C. 未按规定核实抵押物、质押物的真实性和有效性的
D. 不按权责发生制原则核算收支的
E. 各项固定资产处置不按规定报批、备案的
[多项选择]因违规行为导致重大事故、案件、经济纠纷，按应承担的责任扣减直接责任人的账户内操守基金或风险保证金，不足部分从（）等个人账户中扣减。
A. 企业年金
B. 工资账户
C. 补充医疗保险
D. 养老金账户
[单项选择]有下列违规行为之一，给予责任人批评教育及100元到200元的经济处罚的是（）。
A. 会计、出纳人员违反规定交接或者交接不清的；
B. 擅自抽取调换质押物品的；
C. 会计、出纳人员离岗、离职未按规定办理交接手续的。
[单项选择]《江阴农商银行员工违规行为处理暂行办法》规定，贪污或收受、索取贿赂数额超过5000元的给予有关责任人员（）。
A. 警告
B. 警告至记过
C. 记大过
D. 开除处分或解除劳动合同
[单项选择]《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，篡改或伪造客户网上银行申请资料的，给予有关责任人（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[多项选择]对违规人员采取的强制措施包括（）
A. 责令银行调整其董事和高管人员或者限制其权利
B. 依法通知阻止出境
C. 冻结个人账户
D. 依法撤销银行
[单项选择]因违规行为受到经济处罚的责任人，对处罚决定不服的，可在收到处罚决定之日起（）个工作日内，向做出处罚决定的部门申请复议。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]对审查认证人员违规处罚包括（）。
A. 撤销审查认证资格
B. 由有关部门给予行政处分
C. 3个月内不得从事审查认证工作
D. 给予经济处罚
