更多"中国农业银行某支行库房年久失修，也没能及时加强安保措施，导致库存150"的相关试题:
[单项选择]中国农业银行某支行在卡片运送中，未采取安保措施，导致150张空白卡及200张制成卡悉数被抢，请指出应给予责任人的处分档次（）。
A. 警告，记过
B. 记大过至开除
C. 撤职，留用察看
D. 解除劳动合同
[多项选择]中国农业银行某支行运营主管、未及时核对系统内往来资金对账情况，致使经办柜员挪用客户资金。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 未及时核对资金往来账务，导致案件发生的
B. 未及时处理资金往来帐务
C. 记大过至开除
D. 留用察看
[多项选择]农行某支行档案库房由于长期疏于管理，所存档案虫蛀严重，部分档案缺失无法复原，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 明知所保存档案面临危险而不采取有效措施
B. 玩忽职守，造成档案损毁
C. 记大过至开除处分
D. 记过至撤职处分
[多项选择]某企业向中国农业银行某支行提出了现金管理业务的要求，但支行的客户经理没有及时跟进，导致企业与其他银行开展现金管理业务。应该给予该客户经理的纪律处分包括（）。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[多项选择]中国农业银行某支行在清点印章时，发现已停用的印章不见了，经多方查找没有找到。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 未按规定封存上缴或及时销毁已停用、作废的印章
B. 印章专人使用、专人保管、专人负责
C. 警告
D. 记过至开除
[多项选择]中国农业银行某支行行长春节需换新钱，给了5万元库房管理员，管库员直接从金库拿5万元新钱给行长。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 未按规定盘库、查库的
B. 在金库内办理钞票兑换的
C. 记大过至开除处分
D. 警告至记大过
[单项选择]个人客户通过电话银行办理300元转账，从建行长沙某支行转账至交通银行北京某支行，客户需要支付（）元手续费。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 3
[多项选择]中国人民银行某分行调查人员2人到中国农业银行某支行进行反洗钱调查，2人证件齐备，但农行支行人员以多种理由拒绝提供协助，造成了不良效果。对事件中的相关责任人员可给予（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
E. 开除
[多项选择]某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。
A. 不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的
B. 未按规定标准、程序收取相关费用的
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
[单项选择]中国农业银行某支行网点柜员A和主管B在营业日终清点核对时，没有分别及时将每类清点好的重要空白凭证放入其尾箱，而在完成全部重要空白凭清点后才集中放回其尾箱，在此过程中，遗漏了其中2本活期一本通存折在营业网点工作柜面，直至次日上班才发现。事件中的柜员A，未按规定在营业终了核对、清点和入库保管重要空白凭证，请指出应受到的处分档次。（）
A. 警告至记大过
B. 警告至记过
C. 警告至撤职
D. 记过至开除
[单项选择]某企业向工商银行郑州某支行申请开立一般存款账户，符合开立条件，该支行应办理开户手续，并于开户之日起5个工作日内向（）备案。
A. 工商银行总行
B. 财政部
C. 银监会
D. 中国人民银行当地分支行
[简答题]2006年2月21日，某支行营业部由于减员和分流等原因人员紧张，支行就安排经济上有前科的肖某到营业部做票据交换员兼前台记账员，2007年3月11日－25日，肖某利用临时到人民医院上门收款机会，采取收款不入账的办法，挪用人民医院现金28万元。利用人民医院要求代传递银企对账单的机会，私刻工行对帐专用章和客户财务印章制造虚假对帐单，制造了银企对账相符的假象。请指出该行违反了哪些相关规定？
[多项选择]中国农业银行某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 代客户办理业务
B. 为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的
C. 记过
D. 开除
[简答题]某支行客户经理，从某柜员抽屉盗取某企业的印鉴片一张，伙同不法分子伪造印章。2006年6月10日客户经理到营业网点购买了转帐支票，在一天之内，办理了两笔转帐，其中：一笔30万元，另一笔为35万元，金额共计65万元，全部转入伪造假名的个人结算账户之下。当日分3笔提取现金，携款潜逃。3日后，企业通过网上银行对账发现账面存款减少，来工行进行面对面对账时，才发现两张票据印鉴为伪造，造成资金损失65万元。此案件涉及哪些责任人？分析造成此案件的原因？哪些行为已触犯了法律？
[判断题]某支行2013年某月某日向某贸易总公司发放流动资金贷款金额50万元，贷款用途是购买0#柴油，但贷款实际上已被企业挤占挪用到广州搞房地产开发，支行未能及时发现并采取有力措施加以制止，最后贷款分文不收，全部呆滞。此笔贷款属于贷款管理类案例，违反了《贷款通则》和贷款操作规程，属于贷款三查不落实，主要问题是调查审查形式化，重要事项未把关，形成贷款风险。
[简答题]甲某是农行某支行信贷部主任，为了给自己的儿子所开办的电器商场提供周转资金，而将收到的某化肥厂存入的委托贷款100万元，采取不入账的方式，转归电器商场使用，后因经营不善，电器商场严重亏损而使这批贷款在贷款期满后，长期不能返还，后因年度账目检查即将开始，为了逃避查账，甲某又擅自采取自制取款凭条透支储户存款的手段归还了上述100万元的委托贷款，为弥补透支行的100万元的储蓄存款的亏空，达到账面平衡的目的，甲某找到乙某，让乙某以乙某单位的名义与该支行签订了一份虚假的借款100万元的合同，借此冲抵支行100万元账面亏空，而在年度审查时，支行发现了这一贷款合同，责令甲某立即收回贷款，由此案发。案发后甲某对银行的100万元贷款已经无法归还。对甲某的行为如何定罪处罚?
[多项选择]中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 代客户办理业务
B. 为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的
C. 警告
D. 开除
[判断题]某省分行营业部某支行开户企业A轻工业进出口公司，长期向银行提供虚假报表，而该支行信贷人员未能认真履行职责深入开展贷前调查，致使这一问题长期未被发现，调查人员仅依据假企业财务报表做形式上的贷前调查分析，从而得出错误的判断和结论，误导了贷款投向。2012年11月4日至2013年4月28日陆续为该企业（当时信用等级A级）新增贷款7笔，金额410万元。贷款3个月后，企业开始欠息，贷款到期后形成呆滞。此笔贷款属于贷款管理失控类案例，该案例违反了《贷款通则》和贷款操作规程，属于贷款三查不落实，主要问题是货前调查失实，导致贷款投向失误。
[多项选择]农行某支行为尽快核销损失款项，将超农行权限的损失化整为零，分次处理，应给予支行有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记大过
C. 记过
D. 撤职
