更多"[判断题]反洗钱敏感名单系统中一类高风险国家的个人禁止在我行办理开户业"的相关试题:
[多选题]如命中运营高风险国家（地区）名单，个人开户需审核以下（ ）资料后由分行运营管理部会同分行合规、零售业务部门审核后办理。
A.客户本人身份证件
B.证明材料（如需）
C.境外个人开户补充信息
D.开户表单
[判断题]高风险国家或者涉及高风险客户
A.正确
B.错误
[判断题]个人综合开户时，新一代网点平台自动检查反洗钱敏感名单及禁止开户黑名单，对属于名单内的客户禁止提交结算账户开户交易。
A.正确
B.错误
[多选题]高风险国家个人开户需提供的资料有哪些？
A.境外个人开户补充信息问卷
B.有效身份证件
C.客户所在国家或地区认可的机构出具的公证证明或经我国驻该国使馆、领馆出具的认证证明
D.驾照
[判断题]高风险国家或地区等，或者涉及高风险客户
A.正确
B.错误
[判断题]对于可结合客户信息根据《反洗钱敏感名单监测系统预警审核及处理规则》审核确认的，由分行运营条线直接进行排除或确认处理。（）
A.正确
B.错误
[判断题]《电网建设典型中高风险分部分项工程及业主管控工作指引》中重要或敏感道路占道开挖,属于高风险作业。
A.正确
B.错误
[多选题]下列纳入境外个人开户高风险国家（地区）正确的有（ ）。
A.加纳、尼日利亚、马里
B.南非、中非、东非
C.几内亚、冈比亚
D.叙利亚、莱索托
[判断题]受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形
A.正确
B.错误
[判断题]作业安全风险分为一到五级，即稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险（风险等级由低到高分别为一到五级）。
A.正确
B.错误
[判断题]被风险监控系统的信用风险模型和银联协查模型识别并被确认为“高风险用卡”或“疑似套现”的信用卡客户,应将其信用卡总额度和帐户额度进行主动调降。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题: 客户的风险等级，包括最高风险、高风险、中风险、低风险类、最低风险五类。1分
A.正确
B.错误
[单选题]节假日及重要敏感时期，高风险、非常规作业要自动（）管理。
A.开放
B.降级
C.升级
[判断题]对风险等级由高风险调整为较高风险、中风险、较低风险、低风险等级的客户,在进行人工审核时,须在7个工作日内重点核实、分析风险等级变化的原因,并及时完成客户尽职调查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于“TAY91跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理,以下说法不正确的是(）
A.归属机构对于需要终审的业务(疑似),需登录反洗钱系统,根据预警编号
查询预预警信息,结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见,进行终审核实，并通过“TAY91跨境人民币反钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确
认预警/排除预警”的操作。
B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入,确保每笔预警的处理结论有据可
依,不得笼统地填写”排除“、”确认“。
C.TAY91变易支持上级机构处理下级机构的业务,建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理。
D.若待终审的业务于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的,按如下流程处理:TAY91选择”排除预警“，审核原因：错汇款或”非本行业务“。
