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发布时间:2023-12-15 01:35:42

[单项选择]腾飞公司欲开展非公开募集基金业务,目前已有50名合格投资者。关于此事,下列哪一选项是错误的()
A. 腾飞公司还可向150人募集基金
B. 腾飞公司不可向不特定对象推荐拟募集的基金
C. 腾飞公司不可用所募集的基金购买其他的基金份额
D. 腾飞公司就其非公开募集基金业务应向基金行业协会备案

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[单项选择]如果非公开募集基金的累计人数超过()人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
[单项选择]《证券投资基金法》(2012修订)规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合规投资者累计不得超过()人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 300
[单项选择]关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围,下列说法正确的是()。
A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B. 非公开募集基金不可以投资股权
C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
D. 公开募集基金可以投资商品期货
[单项选择]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
[单项选择]我国对于非公开募集基金实行产品(),体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A. 核准制度
B. 注册制度
C. 登记制度
D. 备案制度
[单项选择]以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为()。
A. 公募基金
B. 私募基金
C. 非上市基金
D. 上市基金
[单项选择]公开募集基金的基金合同不包括()。
A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B. 基金财产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人的名称和住所
D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
[单项选择]

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有()
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构


A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]非公开募集基金不可以向()推介。
A. 社会保障基金、企业年金等养老基金
B. 私募基金管理人及其从业人员
C. 慈善基金等社会公益基金
D. 一般投资机构或个人
[单项选择]

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()
Ⅰ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]

以下说法不正确的是()。
Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择] 公开募集基金合同的内容包括() Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于()。
A. 两亿元人民币
B. 一亿元人民币
C. 三亿元人民币
D. 五亿元人民币
[单项选择]负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。
A. 基金行业协会
B. 证券交易所
C. 国务院证券监督管理机构
D. 基金份额登记机构
[单项选择]下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。
A. 购买股票
B. 购买债券
C. 承销证券
D. 证监会规定的其他证券及其衍生品种
[单项选择]我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过()。
A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人
[单项选择]下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 承诺收益或者承担损失
D. 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

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