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[单选题]金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ）。
A. 交易目的
B. 交易性质
C. 交易范围
D. 交易目的和交易性质
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[填空题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（ ）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（ ）。
[多选题]31.营业机构有权人(或指派的专人)应当勤勉尽责,遵循( )的原则,加强简易账户资金交易监测管理。
A.了解你的客户
B.谁的账户谁负责
C.风险为本原则
D.企业自愿原则
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_x001c_”的原则。( )
A.了解你的客户
B.认识你的客户
C.调查你的客户
[多选题]贵金属交易场所、交易商应当勤勉尽责，采取相应的客户身份识别措施，了解（ ）。
A.客户及其交易目的和交易性质
B.客户资金的来源和性质
C.实际控制客户的自然人
D.交易的实际受益人
[判断题]代理行社应当勤勉尽责。因代理行社行为导致银团利益受损的，银团成员有权根据银团贷款合同约定的方式更换代理行社，并要求代理行社赔偿相关损失。
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户身份识别工作应当遵循以下原则：
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
[单选题]农商银行要按照“勤勉尽责”的工作要求，完整保存每次通知客户的记录，对客户提出的合理理由，在业务凭证或相关资料上进行登记备查。合理期限原则上不超过（ ）天。
A.A.30
B.B.60
C.C.90
D.D.180
[多选题]上级管理机构应当将履职情况调查结论如实通知银团各参加行社。如发现代理行社未能勤勉尽责的，可区别不同情形，采取下列措施（）
A.责令限期改正
B.通报批评
C.对代理行社负有直接责任的理（董）事、高级管理人员和其他直接责任人员按照相关处罚办法进行处理
D.代理行社未按合作协议严格履行职责，损害了其他参加行社的合法权益，且拒不执行银团会议达成的整改意见
[判断题]银行业金融机构应严格执行储蓄实名制，并要自觉遵守“了解你的客户”原则，在严格防范风险的前题下，可以将存款业务的部分环节委托中介机构代理，但不得由中介机构负责完成存款业务所有手续。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
A.正确
B.错误
[判断题]销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待投资者和专业胜任原则；
A.正确
B.错误
