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[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是（）。
A. 金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的
B. 金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的
C. 金融机构发现可疑交易的
D. 金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易
[单项选择]核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知（）日，立即终止交易限制措施。
A. 当
B. 次
C. 三日内
D. 五日内
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指》，以下哪项不属于银行业金融机构全面风险管理应当遵循的基本原则（）。
A. 匹配性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 全覆盖原则
[多项选择]金融机构应当保存的交易记录包括哪些（）。
A. 业务凭证
B. 账簿
C. 有关规定要求的反映交易真实情况的合同
D. 业务凭证、单据
E. 业务函件
[单项选择]下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求（）
A. 依据要充分
B. 手续要完备
C. 处理要公平
D. 处理轻重要适度
[单项选择]核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。
A. 交易限制措施
B. 暂停金融交易
C. 拒绝转移
D. 转换金融资产
[单项选择]下列哪项不属于金融机构内部控制应当贯彻的原则：（）
A. 全面
B. 审慎
C. 公正
D. 独立
[单项选择]下列不属于银行业金融机构应当遵守的是（）。
A. 国务院银行业监督管理机构制定的法律
B. 国务院银行业监督管理机构制定的规章
C. 国务院银行业监督管理机构制定的规则
D. 国务院银行业监督管理机构制定的审慎经营规则
[单项选择]下列（）不属于农村金融机构贷款应当坚持的经营原则。
A. 效益性
B. 安全性
C. 稳健性
D. 流动性
[单项选择]根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。
A. 每笔交易的数据信息
B. 业务凭证
C. 单据
D. 经办时录像
[单项选择]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列交易不属于可疑交易的是（）。
A. 短期内集中转入、分散转出且不能合理解释的
B. 短期内相同收付款人之间频繁发生收付且不能合理解释的
C. 提前偿还贷款，与其财务状况不符
D. 以现金购买理财的
[单项选择]商业银行应按照规定建立交易记录保存制度。客户信息在交易结束后，至少应当保存的年限为（）
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
[单项选择]以下哪项不属于金融机构履行反洗钱义务时应当确立的制度？（）
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 为储户保密制度
[判断题]金融监管从对象上看，主要是对商业银行、金融市场监管，而对非银行金融机构则不属于其范围。
[单项选择]下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任
[判断题]金融监管从对象上看，主要是对商业银行、金融市场的监管，而对非银行金融机构则不属于其范围。
[多项选择]银行应当保存的交易记录包括关于汇教、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的（）及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
A. 数据信患
B. 业务凭证
C. 账簿
D. 协议
[单项选择]以下不属于银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系的是（）。
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B. 银行业消费者权益保护工作产品和服务的信息披露规定
C. 银行业消费者权益保护工作监督考评制度
D. 银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案
