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[多项选择]中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委托资产可以为（）
A. 现金
B. 股票
C. 债券
D. 权证
[多项选择]以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）
A. 客户未对其真实身份作出承诺
B. 客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺
C. 证券公司明知客户身份不真实
D. 证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法
[多项选择]证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
A. 客户身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险认知与承受能力
[单项选择]定向业务投资于单只证券占定向资产的比例（）
A. 不超过10%
B. 不超过30%
C. 不超过50%
D. 无限定
[单项选择]下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。
A. 法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明
B. 个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C. 客户丁资产支持证券人民币2000万元
D. 客户甲货币资产人民币50万元
[判断题]企业资产证券化业务分为存量债权资产证券化、未来债权资产证券化及不动产收益权资产证券化。
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[判断题]以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[多项选择]农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
A. 基金
B. 保险
C. 信托公司资金信托计划
D. 证券公司集合理财计划
[多项选择]证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
[多项选择]定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
A. 交易流水
B. 年度报告
C. 审计报告
D. 证券公司的各项管理制度
[单项选择]资产支持证券是资产证券化产生的资产，与一般性证券相比，以下说法关于资产支持证券特点的说明中唯一正确的是（）。
A. 破产保护
B. 分为不同等级
C. 提前偿还风险
D. 以上说法均正确
[多项选择]证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
A. 分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
B. 开展资金池业务
C. 将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
D. 将委托资金投资于非标准债权资产
[单项选择]证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户
A. 可以
B. 不可以
C. 可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D. 可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立
[单项选择]定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A. 向中国证券业协会报告
B. 提前或者在合理时间内告知客户
C. 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D. 在合理时间内披露
[多项选择]信贷资产证券化是指以信贷资产作为基础资产的证券化，包括（）等信贷资产的证券化。
A. 汽车贷款
B. 消费信贷
C. 信用卡账款
D. 企业贷款
E. 住房抵押贷款
[判断题]在资产证券化的操作过程中，如果担保资产违约拒付，资产证券的清偿不仅仅限于被证券化的资产的数额。
