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[多选题]二级支行负责人尽职要求至少包括以下内容（）
A.规范使用“信e贷”客户资产负债表和收入支出表
B.组织推进二级支行服务辖区内“信e贷”推广工作
C.组织客户经理分别制定“信e贷”客户信息采集工作规划，
D.督促客户经理做好贷后管理工作。
E.对本行“信e贷”信息采集质量负总责，
[多选题]审查环节尽职要求包括（）
A.根据本行投资审查制度和不同客户、不同投资品种的风险特征，
B.根据国家相关法律法规、监管规定、本行风险管理政策及相关资金业务准入进行审查
C.根据风控要求对投资资产的风险进行审查，
D.对调查人员提交的评级打分表的准确性进行审查，
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[多选题]对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（ ）。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户，不得提供金融服务。
[单选题]《山东省农村商业银行小微企业贷款尽职免责实施细则》中规定，下列不属于审议环节尽职要求的是（ ）。
A.投票意见明确，表达真实，记录完整
B.按规定对贷款的合规性、可行性和资料完整性进行审查
C.出席会议人员及程序符合相关规定
D.独立投票，做好保密
[单选题]商业银行应建立小企业授信工作尽职评价制度及（），明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
A.授信审批流程制度
B.授信审批责任制度
C.相应的权与义务
D.相应的问责与免责制度
[多选题]对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（ ）。
A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调整客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
[单选题]以下哪项不是个人贷款贷前尽职调查应包括的内容。( )
A.保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力
B.借款人收支及现金流情况，资产负债状况
C.借款人及家庭主要成员资信情况
D.支付对象、支付方式与交易资料是否一致
[多选题]金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（ ）
A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
[多选题] 签证兽医官应具备相应的资质要求，至少包括____。
A.专业背景
B.工作经历
C.工作能力
D.行政职务
[多选题]签证植物检疫官应具备相应的资质要求，至少包括____。
A.专业背景
B.工作经历
C.工作能力
D.行政职务
[判断题]对公账户尽职调查人员至少一人在影像资料中出镜。
A.正确
B.错误
[多选题]网络借贷资金存管业务尽职调查资料包括（ ）。 厦国银发〔2018〕54号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构网络借贷资金存管委托人准入指引》的通知
A.尽职调查报告
B.网络借贷资金存管合作机构准入审批表
C.委托人符合本制度规定准入条件的佐证材料
D.本行要求的其他材料
[判断题]对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部 至少3名人员进行，尽职调查可采取网络调研、市场调研、实地考查等方式进行。
A.正确
B.错误
