更多"[单选题]（）是在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员存在"的相关试题:
[单选题]（）是在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员虽然履行了相应的操作程序，但未认真尽职，流于形式，敷衍失职。违规的性质相对较轻，尚未形成损失，并且通过整改能够避免相应损失发生的违规行为。
A.一般违规行为
B.严重违规行为
C.重大违规行为
D.较轻违规行为
[判断题]信贷业务人员严重违规责任：业务操作过程中相关经办人员和管理人员存在主观故意和弄虚作假等行为；或违规行为可能导致严重后果。
A.正确
B.错误
[判断题]根据国际结算质量手册之工作指导书中业务操作规程有关中心端反洗钱审查规定，中心端经办收到任务后，应当运用黑名单管理系统，查询船名、船公司、交易对手、装货港及卸货港是否被联合国、中国、美国、欧盟、英国制裁。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在办理银行卡业务过程中应履行反洗钱义务，涉及哪些业务环节？
A.办理批量发卡业务
B.对于持有多张信用卡的客户
C.委托第三方开展身份识别工作
D.其他洗钱风险较高的业务环节
[多选题]大额存单（）应遵循相关业务操作流程规定，各相关部门应遵守监管及反洗钱制度管理要求，按照各
自职责落实反洗钱各项管理制度。
A.发行
B.提前支取
C.赎回
D.转让
E.质押
[多选题]大额存单（）应遵循相关业务操作流程规定，各相关部门应遵守监管及反洗钱制度管理要求，按照各自职责落实反洗钱各项管理制度。
A.发行
B.提前支取
C.赎回
D.转让
E.质押
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]7.8.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]经办（）应遵循行内反洗钱相关规定与政策，严格进行客户身份识别及签约开户。
A.柜面经理
B.大堂经理
C.运营主管
D.网点主任
[多选题]反洗钱身份识别相关要求有哪些
A.持非居民身份证件（持港澳台居民居住证除外）开户的客户。
B.特定自然人客户（包括外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人）
C.办理无限、黑金信用卡的新开户客户。
D.我行其他反洗钱管理制度、涉及客户身份识别相关业务制度、各类风险可疑人员及涉及可疑情形等要求进行加强型尽职调查的情况。
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[单选题]8.金融机构应定期开展反洗钱（）加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。( )
A.内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[多选题]法人机构必须按照监管部门、省联社的反洗钱和反恐怖融资相关业务规定，对客户的()等实施动态监测。
A.经营活动
B.交易目的
C.交易方式
D.交易规模
E.交易频率
[判断题]信贷业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为属于严重违规责任。
A.正确
B.错误
[单选题]业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为属于哪种责任类型（）。
A.严重违规责任
B.重要违规责任
C.一般违规责任
D.重大违规责任
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
（出题来源：反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
